2011证监会监管信号密集释放：主线明晰利好长远

　　

　　

　　资料图 中新社发

　　中新网12月26日电（记者 王安宁） 2011年让人五味杂陈的中国股市中，证监会绝对是一个“狠角色”，年底新官上任连烧几把火，监管动作频频出手无疑表明整肃市场的决心，以及越来越明晰的监管主线。

　　1月：全年定调：加快建设多层次资本市场体系

　　1月13日，全国证券期货监管工作会议在北京召开，时任中国证监会主席尚福林表示：2011年证券期货监管重点工作主要有八个方面，包括抓紧启动中关村试点范围扩大工作，显著增加债券融资规模，推出转融通业务，研究制定国际板制度规则，推动《基金法》、《期货法》等的修订，严厉打击内幕交易等。

　　具体部署方面，一是加快建设多层次资本市场体系，扩大直接融资。继续壮大蓝筹市场和中小板市场。落实创业板定位，支持战略性新兴产业发展。二是研究推出发行体制后续改革措施，规范和引导借壳上市，完善退市制度。加强市场透明度建设。三是加强市场法律制度建设。四是建立上市公司内幕信息知情人登记制度，加大行政追责和刑事追责力度。五是深入推进市场创新，引导证券公司持续提升专业服务能力，鼓励投顾业务发展，加快经纪业务转型升级。拓宽基金销售渠道和支付模式，促进独立销售机构发展。研究规范私募基金制度安排，逐步将融资融券转为证券公司常规业务，推出转融通。稳妥推进期货品种和业务创新。六是积极发展期货市场，遏制过度投机。加强股指期货跨市场监管。七是推进国际板建设。支持境内企业境外直接或间接上市。八是加强监管体系和队伍建设。加强对交易所、会管公司、证券期货业协会管理。

　　2月：开出2011年首张罚单 处罚两“股市黑嘴”

　　兔年春节刚过，证监会对股市黑嘴开出新年首张罚单，邓晓波和邓悉源双双被指有操纵证券市场和发布虚假信息的行为，并被处以合计76万元的罚款。

　　证监会在行政处罚决定书中指出，邓晓波和邓悉源均系具有证券投资咨询资格的人员。2008年1月至7月期间，二人共同采用“先买入股票，再推荐股票，后卖出股票”的行为模式谋求获利。但两人最终不赚反赔。在此期间，邓晓波通过其代理的杨树祥、杨树法证券账户交易邓晓波和邓悉源共同推荐的“美都控股”等20只股票，最终获利－1，859，929.42元；邓悉源通过其代理的陆兆球、万代明和刘诗明证券账户交易邓晓波和邓悉源共同推荐的“万家乐”等27只股票，最终获利－2，478，379.46元。

　　 4月：《保荐项目尽职调查问核指引》发布 进一步落实保荐责任

　　4月6日， 胜景山河二次上会被否之际，证监会出台《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》，要求对每个IPO项目，保荐代表人需逐一针对发行人的近40个核查项目“签字画押”。

　　此外，监管层对于招股说明书去广告化要求越趋严格，对于数据、商标专利等的把关空前关注。业内人士评论，证监会制定问核机制在于希望改变目前部分投行存在的不现场调查，只凭发行人提供材料做项目的现象。

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