壹财经维权呼吁得回应 证监会成立投资者保护局

　　

　　本报2011年11月28日财经版的报道。智利地震 翟凌 兽兽 乡村爱情故事 下一站幸福 nba 阿朵 赛尔号 张杰 周杰伦

　　壹财经维权律师、上海新望闻达律师事务所高级合伙人宋一欣去年11月26日做客本报视频时，曾在本报壹财经呼吁证监会成立投资者保护机构（见本报2011年11月28日壹财经门面版），他的这一建议终于获得回应：证监会已于近日成立投资者保护局，专门负责投资者保护方面的工作。宋一欣昨天接受壹财经记者采访时再次表示，投保局成立后，证监会应尽快制定投资者保护条例，让投资者保护工作落到实处。

　　本报记者 陈春林

　　证监会投保局主要有8项职能

　　将直面1.64亿户全球最大个人投资群体

　　据上海证券报报道，2011年5月20日，中编办批复证监会设立投保局；9月29日，证监会抽调骨干力量开始筹备工作；12月31日，证监会批准了投保局主要职责、内设机构及领导班子配备。投保局局长为熊伟，副局长为赵敏。

　　作为证监会内设机构，投保局负责证券期货市场投资者保护工作的统筹规划、组织指导、监督检查和考核评估。从提高主动性和投保实际水平的角度出发，拟定的主要工作职责包括8项。投保局内设4个处室，分别是综合制度处、教育服务处、权益保护处和监督检查处。

　　证监会投保局设立后，将面对全球仅见的数量庞大、散户众多的市场。投保局发布的数据显示，截至2011年末，我国股市投资者规模全球最大，股票市场开户数约1.65亿户，其中机构投资者约70万户，个人投资者约1.64亿户，占99.6%。

　　本报曾呼吁成立投资者保护机构

　　金融危机后美国英国日本韩国均曾有此举

　　得知证监会已成立投资者保护局的消息后，宋一欣律师接受本报壹财经记者采访时很高兴的表示：“这是很好的事情，自己去年在扬子晚报的呼吁终于得到了回应。”

　　去年11月26日，宋一欣做客本报视频，在谈到对新任证监会主席郭树清的期盼时曾表示：“我觉得新主席郭树清就任后，除继续推进前任制定的股市制度建设外，最重要的任务就是投资者保护工作， 中国证券市场制度建设中最缺失对投资者的保护。”当时他呼吁尽快成立专门的中小投资者保护机构，并建议成立投资者保护基金，为在券商、基金公司、期货公司等证券市场欺诈行为中受损的投资者提供更多更广泛的保护。

　　据悉，设立投资者保护局，是遵循国际惯例和我国金融监管改革发展的具体举措之一。资本市场发育比较成熟的国家和地区，均积极采取措施推进投资者保护工作。特别是在全球金融危机后，加强投资者保护已经成为国际趋势。2009年，美国国会众议院金融服务委员会通过投票批准成立消费者金融保护署。英国金融服务监管局也推出了英国投资者保护计划。亚洲的日本、韩国均设立了同类机构。

　　据了解，目前国内保监会已增设保险消费者权益保护局，银监会金融消费者保护机构也在酝酿。宋一欣表示，从长远来看，证监会、银监会、保监会应设立统一的投资者保护机构，扩大对投资者的保护范围。

　　律师称还应制定投资者保护条例

　　尽快把股民维权落到实处

　　与广大投资者一样，宋一欣律师对于新成立的证监会投保局也充满期待。他表示，证监会投保局设置有8项功能，很全面，但8大功能如何落实是关键，细节、措施有哪些？重点在哪里？目前都还看不出来。

　　他认为，投保局成立后，要尽快制定与之配套的投资者保护条例，“证监会网站的第一句话就是要保护投资者利益，但是至今连一个投资者保护条例也没出台，没有法律法规保驾护航，谈什么投资者保护？”

　　同时，在制定投资者保护条例时，应该在以下这些方面有所突破，比如：现在股市内幕交易、操纵股价的违法犯罪行为越来越多，但缺少对内幕交易、操纵股价行为的认定以及民事赔偿法律制度，给投资者索赔带来障碍，如果制定投资者保护条例，应该对此予以明确；信息披露不健全情况下投资者利益如何保护，现在有些上市公司玩虚假重组，先对外发布重组消息，但最后却不兑现，称重组失败，还有的上市公司在重组过程中存在逃债行为，侵犯了中小投资者利益，在这种情况下，投保局如何参与进来保护投资者利益，也应该在制度上予以明确；基金投资者保护方面的法规目前缺乏，也应予以完善。

　　另外，除官方的投资者保护局之外，还应成立投资者保护协会，接受广大投资者的投诉，该协会应该是带有官方背景的民间组织，类似于消协。届时，投保局与协会如何沟通、协调，也应该明确。

　　■壹财经维权律师简介：

　　宋一欣律师：国内证券维权界知名律师。

　　自1992年开始执业，宋一欣创下了国内股市维权的多个第一：1993年参与中国证券市场购并第一案“宝延事件”；2000年代理中国证券市场转配股纠纷第一案；2001年起代理过数千名A股投资者分别诉东方电子、银广夏、嘉宝实业等数十起证券虚假陈述民事赔偿诉讼案。

　　投保基金

　　将纳入投保局

　　据悉，中国证券投资者保护基金有限责任公司（下称“投保基金”）将纳入投保局，投保基金为财政部全额预算拨款管理单位。投资者投诉的接待和处理原本由其负责。

　　投保基金官方网站资料显示，该公司成立于2005年6月，并于8月30日注册成立，为国有独资的保护基金公司，由国务院出资，财政部一次性拨付注册资金63亿元。投入运作后，其每年的主要收入来源为新股发行时申购资金冻结时产生的利息。2011年新股发行冻结资金共计17.83万亿元。

　　投保基金虽是非营利性机构，但其性质为公司。主要职责是筹集运作投资者保护基金，监测证券公司风险、参与处置问题券商等，同时承担投资者的教育和诉讼纠纷等职能。投资者保护部门的设立要追溯到2010年。当年央行即提出效仿美联储成立专门的金融消费者保护机构的设想，但该设想在业内始终未被全面认同。从目前推出的结果看，最终仍是沿用了“一加三”的分业管理框架。

　　除了证监会的投保局以外，据媒体报道，保监会下设的保险消费者权益保护局于去年10月底成立。保监会、证监会已下设保险保障基金和证券投资保护基金，银行业协会下亦有消费者保护委员会。据上证

　　投保局8项职能

　　投保局的主要职责包括八方面：

　　1 拟定证券期货投资者保护政策法规；

　　2 负责对证券期货监管政策制定和执行中对投资者保护的充分性和有效性进行评估；

　　3 对证券期货市场投资者教育与服务工作进行统筹规划、组织协调和检查评估；

　　4 协调推动建立完善投资者服务、教育和保护机制；

　　5 研究投资者投诉受理制度，推动完善处理流程和运行机制，组织有关部门办理投资者咨询服务事宜；

　　6 推动建立完善投资者受侵害权益依法救济的制度；

　　7 按规定监督投资者保护基金的管理和运用；

　　8 组织和参与监管机构间投资者保护的国内国际交流与合作。

　　据悉，投保局建立之初，起步阶段需要系统梳理制度体系与工作体系，通过强化投资者保护的顶层设计，统筹协调证券期货系统内、外的资源，推进投资者保护的各项工作有条不紊地开展。据中证