基金业协会成立在即章程草案征求意见中

　　贾华斐

　　在筹备一年之后，中国基金行业的自律组织——中国基金业协会的工作有了实质性突破。

　　一家基金公司人士向《第一财经日报》记者透露，中国基金业协会已经在民政部拿到了批文，并于日前就协会章程（草案）（下称“草案”）向基金公司征求意见。有接触过基金业协会的人士也向本报证实了该消息。他透露，在去年年底就有协会已经获批的消息传出。

　　不过，迄今为止，民政部网站尚未公布基金业协会获批的事宜。

　　基金业协会当前最紧迫的任务是负责第三方销售机构备案以及基金销售人员资格考试等工作。自去年10月《证券投资基金销售管理办法》出台后，数家基金第三方销售机构已向证监会递交了申请，但目前尚未有机构获批。按照监管层的设想，基金第三方销售机构将采取备案制，满足条件的机构即可备案，进行基金销售。

　　基金业协会是根据《社会团体登记管理条例》设立的全国基金行业自律性组织，为非营利性的社会团体法人。从工作流程上看，在获得民政部批文后，基金业协会需完成注册等各项工作，制定协会章程，并从各会员单位中选取理事和监事，之后进入正常的工作运作。

　　从1998年诞生至今，国内的基金行业一直没有一个独立的自律组织。从2001年开始，一直由中国证券业协会下属的专门部门负责基金行业自律管理工作。在此期间，基金业一直有成立自己的自律组织的呼声，但一直到大约一年前，基金业协会才正式开始筹备。

　　筹备工作是在监管层的推动下进行的。今年1月12日，基金部主任王林曾表态，要积极推动基金业协会成立，更好发挥行业自律和服务职能。

　　知情人士透露，成立基金业协会的主要目的是为了更好地保护投资人利益，维护基金公司的合法权益。监管层也一直有这样的意愿成立这样的组织。但第三方销售的开闸则是促使基金业协会成立节奏加快的其中一个原因。按照此前证监会关于基金第三方销售的相关规定，第三方销售将采取备案制。但问题在于：备案及大量基金销售人员的管理问题将由谁负责？业内曾有证券业协会负责还是成立基金业协会负责的讨论，正是在这样的背景之下，基金业协会被监管层提上日程。

　　据记者了解的消息，即将成立的基金业协会的筹备工作由证券业协会的一些人承担，这些人大多是中国证券业协会证券投资基金业委员会的成员，该委员会恰好负责目前的基金行业自律工作。中国证券业协会副秘书长钟蓉萨女士担任筹备组组长。

　　按照目前向基金公司征求意见的草案设想，基金业协会的会员包括基金公司、托管机构、第三方销售机构和第三方评价机构。其主要工作是维护会员合法权益，进行投资者教育等。

　　草案包括会员自律公约、会员管理办法等。其中，对基金业协会针对各会员征收会费的标准、第一届理事和监事的产生办法做了一些规定。其中，基金公司的入会费为10万元，年费将按照基金公司上一年营业收入的千分之二标准来征收，不过最低不低于2万元，最高不超过60万元。此外，按照目前设想，协会的理事和监事总名额约25人，按照华北、华东和华南三个区域进行分配，其中华东区约占总名额的40%，华北和华南区各约占30%，这与三个地区的基金公司分布数量大体一致。