新型证券犯罪现身 证监会通报“闪电”期货盗码案

　　杨颖桦

　　 在证监会主席郭树清强调“证监会必须要当好投资者合法权益的守护人”之后，3月2日下午，证监会通报两期案件，分别涉及内幕交易与期货盗码。

　　 其中，方琛团伙期货盗码案为证监会查处的首起期货盗码案件，据了解，涉案人方琛等人通过盗取他人期货交易密码，对敲转移保证金，构成盗窃罪。

　　 “目前仍有期货盗码案仍在查处中。”证监会有关部门负责人表示。

　　 而这背后凸显了一种新的证券市场违法犯罪模式，“在期货盗码交易案中，违法犯罪分子往往通过不同手段获取期货客户的账号和密码，在受害人不知情的情况下，在自身控制账户与受害人账户之间，同时进行方向相反、价格相同的期货合约对敲交易，通过高抛低吸方式转移受害人账户内资金，谋取不当利益。”上述负责人指出。

　　 “闪电”期货盗码案

　　 2010年11月至2011年1月期间，方琛等团队利用“大白鲨”、“波尔”等木马软件从多名投资者电脑中获取期货交易密码。

　　 除了运用木马软件外，为了侵占他人期货保证金，方琛伙同彭勇等人借用王有生、冯三保、谢丰的身份证先后在长沙一期营业部开立期货账户，利用期货远期合约不活跃的特点，在控制的期货账户与受害人账户之间多次对敲远期合约。

　　 而这就造成了受害人账户亏损，而方琛团队的实际控制账户盈利的结果，随后，方琛团队通过快速转账取现实现了他们的目的。

　　 这种盗码的特点在于时间极短。证监会调查数据显示，从开始对敲交易到取款平均时间为30分钟。

　　 最终，2011年2月23日，王有生被公安机关逮捕，方琛、彭勇、熊畅、谢丰等4名犯罪嫌疑人也相继抓捕归案。其中，王有生因提供期货账户给方琛等从事犯罪活动，并分得赃款1000元，被定性为盗窃罪，判处有期徒刑一年，并处罚金1000元。其他犯罪嫌疑人已被提起公诉。

　　 值得注意的是，证监会有关部门负责人表示，目前仍有期货盗码案仍在查处中。

　　 上述负责人指出，目前发现的期货盗码交易主要有三种类型：一是木马盗码。犯罪分子通过网站漏洞把盗号木马病毒挂上网站，达到控制机器，窃取他人的期货账号和密码，或采取向他人购买的形式，获取他人的期货账号和密码，然后实施对敲交易。二是偷窥盗码。犯罪分子在有意无意之间偷听到客户谈话，或偷窥到客户记载的交易账户和密码，实施对敲交易。三是职务盗码。犯罪分子利用职务便利，获取交易密码。专业人员受托为期货投资者操作其账户，在委托结束后投资者未修改密码，被专业人员非法交易。

　　 前董秘内幕交易

　　 除了期货盗码这种新型的案件外，证监会还通报了周和华涉嫌内幕交易案。

　　 在该案件中，广东科达机电股份有限公司（下称科达机电，600499.SH）控股子公司董事周和华的前董秘身份引人关注。

　　 证监会有关部门负责人指出，该案发生在科达机电收购佛山市恒力泰机械有限公司（以下简称恒力泰）过程中。2010年2月，科达机电收购恒力泰框架基本设定，收购标的为恒力泰100%股权，包括恒力泰所持点石公司51%的股权。

　　 通过初步估算，恒力泰年利润约为7000万元至8000万元。2010年3月23日，科达机电临时停牌，自3月24日起连续停牌，直至当年4月29日复牌。

　　 而在这其中，时任科达机电控股子公司佛山市科达石材机械有限公司董事周和华，在2010年3月17日利用其妻账户，先亏损卖出该账户内股票，随后将账户内全部资金买入科达机电。

　　 而周和华此前曾担任科达机电公司的董秘，且直到上述交易信息发生之时，周和华的有关交接工作还在进行中。同时，在2010年3月15日至19日期间，周和华曾与时任科达机电董事会秘书周某及科达机电法定代表人、总经理边某联系甚密，内幕交易特征明显。

　　 最终，周和华被认定涉及内幕交易行为，被没收违法所得7.4万元，并处以14.8万元的罚款。