东北证券 抵制犯罪维护正义捍卫利益

　　

　　2011年，东北证券业绩频频亮红灯，多个月份，东北证券净利润均为负数。而此前公布的2011年度业绩快报显示，其在去年的营业收入为8.08亿元，较上年同期下降52.45%净利润-1.52亿元，较上年大降128.81%，在18家上市券商中垫底，且唯一呈现亏损。昨日披露的1月经营情况也显示，其实现营业收入1473万元，环比下降11.21%，亏损4529万元，为连续第六个月亏损。东北证券(15.39，-0.47，-2.96%)2月6日发布公告称，公司拟非公开发行3.4亿股，发行价格不低于11.79/股，募资不超过40亿元用于主营业务。抛开2011年全行业经纪业务和自营的惨淡不提，东北证券的资产管理，投行业务在过去的一年里可谓反面典型。在重庆啤酒黑天鹅事件爆发出来之后，作为唯一卷入其中的券商，东北证券旗下5只集合理财产品，4只深陷其中，对其内部风险管理机制形成拷问。此外，2011年全年，东北证券新股承销宣告吃鸭蛋，而在之前的2010年，东北证券有5个IPO项目入账。另外，在债券承销方面，东北证券2011年同样颗粒无收。

　　同样是在这一年，紫鑫药业(12.58，-0.06，-0.47%)(002118.SZ)造假事件爆出，而造假则始于其10亿元定向增发，保荐人正是东北证券。如果说在证券行业靠天吃饭大格局并未改变的情况下，东北证券经纪业务下滑尚可归结于行业共性，那么其自营巨亏，资管和投行双双遭遇黑天鹅事件，IPO以及债券承销吃鸭蛋的全面落败状况，则不得不从自身找原因了。在7位高管惩罚性停薪三个月之后，节衣缩食的东北证券于2月7日抛出了这份再融资计划。对于募集资金用途，东北证券在公告中表示，此次非公开发行股票募集资金将用于几个方面，包括加大对经纪业务的投入增加证券承销准备金，增强证券承销与保荐业务实力等等。

　　而据本报记者了解，东北证券确实打算于今年对其直投业务子公司增资，其固定收益部门也正在加大投入力度，近期正在持续揽才，而其融资融券业务也即将于近期获得正式资格。净资本水平在大中型券商中偏低，去年为年度唯一亏损上市券商。东北证券今年1月份再告亏损，为连续第六个月报亏。同时，公司公布了一份增发预案，拟募集资金40亿元，渴望增强资本实力并以此来挽救业绩。公告称，公司拟向包括第一大股东吉林亚泰和第二大股东吉林省信托在内的不超过十名特定投资者，非公开发行不超过3.4亿股，发行价格不低于11.79元，募集资金不超过40亿元。此前，2008年-2009年，东北证券也曾多次发起融资方案，但均告搁浅。2008年1月，东北证券首次提出再融资方案，拟非公开发行募集不超过150亿元，非公开发行价格不低于46.49元。但由于股价跌破非公开增发价，被迫折戟。后经过调整，募资先后缩水至100亿元，40亿元。数据显示，由于2007年以来没有进行再融资，2010年末，东北证券净资本约34.58亿元。相对于行业内其他大中型证券公司，净资本水平偏低。公司称，这一现状制约了创新业务的拓展，成为公司发展瓶颈。

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　　（责任编辑：林秀敏）