上证所发布自律管理工作报告

作者: （潘清）

　　【据新华社上海18日电】上海证券交易所近日发布《2011年自律管理工作报告》显示，上证所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚信平台建设、《证券法》评估等为重点开展自律管理工作，全年共有21家上市公司和105名个人被纪律处分。

　　上证所在报告中表示，2011年上证所根据市场发展需要，及时制定和修订业务规则，开展业务规则清理和评估工作。截至2012年1月底，现行有效的业务规则为263件。2011年，上证所着重完善纪律处分运行机制，提高纪律处分执法效率。全年纪律处分委员会审核纪律处分事项34件，共对21家公司和105名个人进行了纪律处分，其中对3家公司和25名个人予以公开谴责，对18家公司和68名个人予以通报批评，并公开认定1人不适合担任上市公司董事。

　　上证所在报告中称，2012年国内外经济形势不稳定，令系统性风险防控任务加重；市场结构层次多元化，需要差异化的监管制度安排；新型违法违规行为不断出现，打击市场违法违规行为仍然任重道远。

　　上证所表示，新形势下自律管理工作面临挑战，上证所将创新监管理念，丰富监管手段，推动适度、有效监管。