新三板交易所人事初定

　　熊凯

　　 继郭树清2012年初调研新三板之后，沉寂已久的新三板再起波澜。

　　 3月16日，一位接近监管层的人士向本报记者透露，“湖南证监局局长杨晓嘉拟任新三板交易所理事长，证监会市场监管部主任谢庚则将担任新三板交易所总经理一职。”

　　 同日，本报记者从湖南证监局人士处证实，杨晓嘉将兼任新三板交易所理事长，其仍在湖南证监局长任上。

　　 至于该所其他班子成员，“应是以中国证券业协会副会长邓映翎牵头的场外市场工作委员会班子为核心搭建。”上述接近监管层人士表示。

　　 至此，仍然处于研究阶段尚未挂牌的新三板交易所，人事框架初定。

　　 杨晓嘉，第十、十一届全国人大代表，曾任湖南省股份制改革试点领导小组办公室和省证券委办公室常务副主任。2004年7月至今，任证监会湖南监管局局长、党委书记，前后从事证券监管工作17年。

　　 2012年“两会”期间，杨晓嘉曾就新三板扩容等问题公开发声，其表示，新三板市场扩容进程中，应允许个人投资者参与。

　　 与长期在地方从事证券监管工作的杨晓嘉不同，拟任新三板交易所总经理的谢庚，履历均为中央部委。

　　 公开信息显示，谢庚于1984年8月至1998年2月在财政部办公厅工作，历任研究处主任科员，新闻处副处长，综合处处长。1998年2月至2001年4月，任证监会办公厅副主任；2001年4月至2001年6月，任证监会政策研究室主任；2001年6月至今，任证监会市场监管部主任。

　　 2011年初，在某高校举办的讲座上，对于场外市场，谢庚指出，场外市场的首要功能不能定位于“融资”，而应该是“提供股权流动渠道”和“价格发现”。通过发展场外市场，为不能进入交易所的公司提供股权流通的平台，为风险资本提供退出通道，同时，通过场外市场的价格发现，提高这些公司的财务信息“公信力”，为企业做股权抵押贷款等其他形式的融资，提供评估依据。

　　 在谢庚看来，场外市场功能应是“改变企业的融资环境”，实现发行和上市分离，企业完成股票发行后可选择去哪里上市，实现多层次、多元化安排。

　　 对于两人即将履新的新三板交易所，目前尚未定论，唯一确定的是地点在北京。

　　 “新三板拟推的扩容改革，将在实质上造就一个新的交易所。作为与上海、深圳在金融领域抗衡的重要砝码，北京市政府高度重视这一机遇。”有参与筹建交易所人士向本报记者透露，关于在京设立新三板交易所事宜，监管层已讨论经年。

　　 一种设想是，新三板交易系统仍保留在深交所，北京新三板交易所则履行新三板备案及日常监管职责。

　　 （本报记者夏晓柏亦有贡献）