证监会通报两内幕交易案件

雷顺莉 2012-04-05 21:27:25  

　　核心提示：证监会4月5日举行新闻通气会，会上通报国都证券投行老总王保丰内幕交易案和毛伟涉嫌内幕交易案。

　　证监会4月5日举行新闻通气会，会上通报国都证券投行老总王保丰内幕交易案和毛伟涉嫌内幕交易案。

　　关于国都证券投行老总王保丰内幕交易案，证监会4月5日在新闻通气会上通报，根据上交所监控发现的线索，2011年7月5日，证监会决定对“赵某”等账户异常交易太原天龙集团股份有限公司(证券简称ST天龙，代码600234)股票的行为立案稽查，调查发现，时任国都证券投资银行总部董事总经理王保丰利用相关重组内幕信息交易ST天龙，情节严重，涉嫌内幕交易。证监会于2011年12月将本案移交公安机关查处，主要犯罪嫌疑人已被采取强制措施。

　　证监会透露，此案的发生过程为国都证券投资银行部董事总经理王保丰通过参与沟通、履行相关职责等，知悉了ST天龙非公开发行这一内幕信息。“赵某”证券帐户于2010年10月27日开立，随即于10月28日转入资金500万元。10月29日至11月2日期间，王保丰操作“赵某”账户买入“ST天龙”62万余股，买入金额500万元，股票复牌后于11月22日至12月21日全部卖出，获利34万余元。

　　王保丰的行为构成《证券法》第二百零二条所述的“内幕交易”行为，同时涉嫌构成《刑法》第一百八十条所述“内幕交易罪”的情形，依据《刑法》第一百八十条、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条以及《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》的有关规定，证监会将本案移送公安机关查处。

　　毛伟涉嫌内幕交易案发在2009年2月19日，江阴市创新石油管件有限公司、江阴德玛斯特钻具有限公司与江苏宏宝集团有限公司、江苏宏宝初步谈及重组事宜。毛伟作为创新石油及德玛斯特的法定代表人兼董事长郑某实际控制的江阴银德投资发展有限公司的员工，多次参与重组商谈，知悉该内幕信息，并利用其控制或实际操作的“卫某”等4个账户，在内幕信息价格敏感期内累计买入188万余股“江苏宏宝”股票，交易金额共计1583万余元，违法所得36万余元。

　　证监会称在调查过程中，当事人采取多种方式规避调查，对其参与重组谈判事宜并知悉内幕信息予以否认，并隐瞒其实际控制相关账户的事实。由于重组谈判双方在谈判过程中均是采取见面会谈、电话沟通的形式，除了停牌前签署的重组意向书外，未形成其他的书面或电子文件资料，因此也给调查工作带来了一定困难。经过调查人员坚持不懈的努力，最终查清了毛伟知悉内幕信息并利用控制账户从事内幕交易“江苏宏宝”的事实。