中小企业开展创新的条件分析

　　创新是企业发展的强大动力。面对日益激烈的竞争环境，中小企业尤其是科技型中小企业该如何开展创新，提升核心竞争力，是企业界和理论界亟须深入思考的一个问题。

　　“十二五”时期，是全面建设小康社会的关键时期，是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚阶段，也将是国家提高自主创新能力的重要时期。中小企业尤其是科技型中小企业的自主创新是国家整体自主创新战略的重要组成部分，支持和帮助科技型中小企业自主创新发展是关系到战略全局的一件大事。

　　科技型中小企业自主创新是一项复杂的系统工程，影响其成效的原因包括来自企业内部和外部的诸多方面。近些年来，关于科技型中小企业自主创新及其条件的研究大多关注对某一方面的影响因素，而鲜有以系统论为视角对其进行全面探究和论证。如果把科技型中小企业自主创新看成是一项系统活动，影响其绩效的内部因素称之为“内部条件”，外部因素则可称之为“外部条件”。科技型中小企业的自主创新系统除了具有整体性特点外，其内外部条件还有相对稳定的结构层次，同时内部条件和外部条件之间紧密依存。

　　研究表明，科技型中小企业自主创新的内部条件主要包括研发人员创新胜任能力条件、企业家精神条件、企业内部创新文化条件等；其外部条件主要包括融资条件、政策与法律制度条件、产业集群环境条件、社会中介服务条件、社会创新文化氛围条件等。

　　一是研发人员创新胜任能力条件。研发人员是科技型中小企业开展自主创新活动的核心资源，是创新实施的主体。研发人员及其团队的创新胜任力决定了科技型中小企业自主创新的整体实力。研发人员的创新胜任力由有显性的胜任力(如知识、技能等)和隐性的胜任力(如理念、动机等)组成。激励和激发研发人员的创新动机，将是科技型中小企业创新能力提升的重要途径。

　　二是企业家精神条件。企业家精神在自主创新过程中有特殊重要的地位，是企业持续开展自主创新活动的最主要动力来源之一，企业家对创新的支持力度往往决定了自主创新的绩效和成果。

　　三是企业内部创新文化条件。培育企业内部创新文化，是形成创新智力的重要方法和途径，进而推动着科技型中小企业整体创新能力的提升。在企业内部，应该把自主创新的组织利益摆在重要位置，努力培育员工对创新失败理解与宽容的文化、轻松的员工交流与创新协作的文化等。

　　四是融资条件。资金是科技型中小企业的“生命线”，其融资途径包括银行信贷、担保、风险投资、融资租赁、上市等。融资政策的宽松度、融资渠道可选择的多样性、融资渠道转换成本的高低等因素，均有可能对科技型中小企业的创新融资产生影响。

　　五是政策与法律制度条件。政策法律制度与科技型中小企业的生存与发展关系紧密。宽松的政策环境可以让其获得充分的“滋养”，进而获得成长壮大的机会。鼓励自主创新的政策法律制度的作用，应主要是让科技型中小企业成为“自主创新的规范主体”、“自主创新的主力军”和“自主创新的优先利益分享者”等。

　　六是产业集群环境条件。产业集群环境是科技型中小企业的重要依托，是其发展壮大的重要平台。产业链上下游企业的联合推动、其他优秀自主创新企业的示范、产业集群之间的充分互动以及产业集群内部创新扩散的传导等，对科技型中小企业的自主创新有着深远的作用和影响。

　　七是社会中介服务条件。中介机构的服务包括融资中介、上市中介、技术中介、人力资源中介、综合类中介等。随着经济社会的高速发展，产业和行业也展现出越来越细分的趋势。科技型中小企业在自主创新发展过程中亟须得到中介机构的支持，以帮助其提高创新绩效。

　　八是社会创新文化氛围条件。就支持科技型中小企业自主创新而言，良好的社会创新文化氛围应该“鼓励创新、容忍失败”，有利于鼓励各类资金投向自主创新活动，引导和推动在企业内部形成支持自主创新的文化等。

　　通过问卷发放与回收并借助计算机软件进行统计分析可知，研发人员创新胜任能力条件、企业家精神条件、企业内部创新文化条件、融资条件、政策与法律制度条件、产业集群环境条件及社会创新文化氛围条件等内外部条件，对科技型中小企业自主创新绩效均有正相关作用。科技型中小企业自主创新条件的内部条件是最为关键的条件，是内因；多数外部条件需要通过内部条件才能作用于自主创新绩效，是外因。良好的内部创新条件是其产生高的自主创新绩效的根本；同时，外部创新条件的改善和进步也将促进其自主创新绩效的提升。

　　从系统论的观点来看，建设适合于科技型中小企业自主创新发展的条件系统，应从内部条件和外部条件两个角度同时着手进行。一是内部条件角度。一方面应高度关注研发人员在甄选和培训过程中创新胜任力的评价及开发，以构建和培育具有强大整体创新能力的研发团队；另一方面，加强以企业家创新精神为代表的企业内部创新文化建设，营造有利于企业开展自主创新的氛围，推动创新绩效的提升。二是外部条件角度。产业集群环境条件是大多数科技型中小企业生存和发展的基础，只有通过对产业链上下游关系的理顺并在产业集群内部形成竞争有序的环境，科技型中小企业才能获得其自主创新发展所必需的足够优良的市场空间。政策及法律制度条件，能给予科技型中小企业自主创新发展信心上的保障。资金是开展自主创新活动的“血液”，应鼓励各类金融机构降低对科技型中小企业资金投放的门槛，并创新金融模式及产品，为自主创新服务。中介机构仍然是科技型中小企业做大做强不可或缺的“伙伴”，应鼓励和规范中介机构的有序发展，建立行业自律机制和投诉响应机制。

　　（责任编辑：王雅洁）