潜伏重组获内幕 谈判代表成“硕鼠”

　　■华立科技控股股东代表

　　“潜伏”四年被举报

　　据介绍，2007年6月，浙江民营企业华立集团任命林郁为集团董事局主席商务助理，办理其下属的上市公司华立科技的重组谈判，并达成了初步一致意见。

　　2007年8月，林郁以周某、倪某某的名义在呼和浩特成立一家名为呼和浩特市汇金企业咨询有限公司，并随后开立了公司证券账户买卖股票。

　　华立科技在当年9月14日公告停牌，7天后即公告重组失败并复牌。此前林郁已经通过汇金咨询的账户，在9月12日和13日两天，买入华立科技212万余股，成交金额达到2211万元。

　　2008年1月5日，林郁代表华立集团与上海水产总公司就华立科技的重组达成一致意见，后者确定以非公开发行股票的方式，对华立科技进行资产置换。4月7日，华立科技公告了重大重组事件，并停牌。

　　在此次重组谈判确定后、上市公司公告之前，林郁再度通过汇金咨询账户买入华立科技17万余股，成交金额228万余元。此外，林郁还接受郑某某委托，操作其证券账户，于2008年1月22日至3月20日买入华立科技股票190万余股，成交金额约2405万元。

　　根据举报，2011年4月证监会对林郁内幕交易立案调查。也就是说，林郁潜伏长达4年之久。同年12月，证监会将此案移送公安机关，目前正在侦办中。

　　■湖北中泰涉嫌内幕交易

　　武汉中商重组或受牵连

　　根据深交所监控发现的线索，经过前期调查，2011年4月，证监会对湖北中泰涉嫌内幕交易行为立案稽查。

　　本案源于武汉中商拟向武汉团结集团发行股票，收购团结集团持有的武汉中商团结销品茂管理优先公司49%的股权事项，该事项属于内幕交易，形成日期不晚于2010年4月初。2010年6月7日武汉中商停牌。刘琪芳时任团结集团监事及关联公司湖北中泰的财务负责人，是法定内幕信息知情人，知悉上述内幕信息。刘琪芳开立了湖北中泰的证券账户，并直接负责资金划转。湖北中泰账户在武汉中商停牌前买入该股票171万余股，成交额为1332万余元，获利85万余元。目前，本案已侦查终结并移送审查起诉。

　　■制图/谢爽

　　昨天，证监会通报两起内幕交易案，均是发生在并购重组过程中，一起是上市公司控股股东代表林郁涉嫌内幕交易，一起是收购交易对手方的关联单位湖北中泰投资公司及其主要负责人刘琪芳内幕交易案。

　　权威观点

　　上市公司并购重组

　　是内幕交易的高发区

　　证监会有关负责人表示，上市公司并购重组是内幕交易的高发、易发区，从近年来查处的案件来看，此类案件呈现出主体日趋多元、行为较为隐蔽，案件更为复杂的特点。内幕交易主体既有上市公司并购重组方人员，也有被并购重组方和相关中介机构人员，此外，单位内幕交易案时有发生。对此，证监会将予以严密监控，一经发现，坚决查处。

　　■本栏撰文/本报记者 吴琳琳

　　参与重组谈判

　　成立咨询公司

　　买入公司股票

　　停牌重组失败

　　二次谈判成功

　　再度买入股票

　　公告重组停牌

　　被举报受调查