基金销售机构准入条件放松

　　贾华斐

　　上周五，证监会对《关于修改〈证券投资基金销售管理办法〉第十条、第十一条及第十二条的决定(征求意见稿)》向社会公开征求意见，并对外公开发布《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》。

　　对这两项法规的改动并不大。其中，对于销售机构门槛进行了放宽。放宽主要针对在最近三年内受到行政处罚的机构。证监会对商业银行、证券公司、证券投资咨询机构等三类机构所受行政处罚按照程度区分为“重大处罚”和“一般处罚”，只有受到“重大处罚”的机构才限制其申请基金销售业务资格。

　　此外，针对从业人员投资基金，证监会相关负责人强调，从业人员应该按照《规定》提出的要求，建立基金从业人员与基金份额持有人的利益绑定机制，严格遵守投资基金的锁定期，真实、准确、完整、及时地申报和记录所投资基金的信息，并提高投资基金信息的透明度，切实防范利益冲突和利益输送，银行托管部门的基金从业人员也应当按照《规定》提出的有关要求严格贯彻执行，否则依法追究相应法律责任。