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证监会通报五起违法违规案

http://msn.finance.sina.com.cn 2012-07-02 04:59 来源: 成都商报

  近日,证监会公布了五起违法违规案,其中最引人注目的为证监会对中投新亚太中经(北京)投资涉嫌操纵市场案作出的行政处罚决定。

  2009年12月初,新亚太投资顾问李杰伟向5名交易员下达交易“ST洛玻”的指令。2009年12月3日至2010年7月15日期间,新亚太以委托理财的方式,控制了北京、上海、河南等地开立的65个证券账户连续交易“ST洛玻”,2010年7月15日最高持股量达2946.4万股,占“ST洛玻”流通股的38.9%,期间61个交易日成交量超过该股当日市场总成交量的30%;同时,41个交易日存在着实际控制的证券账户之间对倒的行为,其中7个交易日的对倒量超过该股当日市场成交总量的15%。新亚太的上述行为致使“ST洛玻”股票价格从2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元,涨幅达41%,而同期上证综指下跌25%,两者严重背离。证监会认定新亚太的上述行为违反了《证券法》相关规定,决定对新亚太处以50万元罚款,对李杰伟给予警告,并处以10万元罚款。

  同时,证监会对胶南市粮食储备库操纵硬麦105期货合约交易价格案、镇江宝尔胜钢铁有限公司操纵螺纹钢1107合约交易价格案作出行政处罚,并且对魏辰阳未按规定披露超比例持股信息案、刘锦荣未按规定披露超比例持股信息案作出行政处罚。

  成都商报记者 李智

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