美证交会起诉基金经理人违规交易私人股票
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-03-15 08:43 来源: 新浪财经
新浪财经讯 北京时间3月15日上午消息，据外电报道，美国证券交易委员会(SEC)周三起诉两位基金经理人，指控其在认购Facebook及其他科技股时向投资者多收取费用，这是美国监管部门自一年前开始调查二级市场以来的首例诉讼案。
美证交会同时还起诉网上交易平台SharesPost及其首席执行官格雷格-布罗格(Greg Brogger)，指控其没有登记注册获得券商资格，就开展私人股票买卖业务。SharesPost主要负责撮合私人股票买卖双方达成交易。
SharesPost及布罗格共支付了10万美元，并向监管部门进行注册登记，以了结相关指控。但他们既未承认也未否认这些指控。
美证交会起诉基金经理人弗兰克-马佐拉(Frank Mazzola)及其管理的两个基金公司Felix Investment和Facie Libre Management，指控其在私人股票认购时隐瞒部分佣金，从而误导投资者。这些隐性收费大幅提高了投资者购买Facebook私人股票的价格。
美证交会还指控马佐拉误导投资者相信Felix基金自己持有游戏开放商Zynga和Facebook的股票。Felix还被指虚假陈述Twitter的收入，企图吸引投资者买入自设的Twitter投资基金。
美证交会还宣布与EB Financial及其创始人劳伦斯-阿尔布科克(Laurence Albukerk)达成和解协议，了结有关向投资者多收取费用的指控。阿尔布科克及EB共支付31万美元了结指控，但既未承认也未否认违规行为。
美证交会的此次行动正值美国国会热议放松私人股票交易管制的好处之际。美国国会希望通过放松管制，让私人企业拥有更多股东，能向更广泛的投资者发售股票，使得创业型企业更易于筹集资本和创造就业。
但美证交会主席夏皮罗(Mary Schapiro)本周在信中表示，她对这些修改提议多持反对意见。(金月)