纽约时报：iPhone背后的种族灭绝

　　导读：《纽约时报》网站近日刊载文章称，在iPhone等几乎所有消费产品背后，所谓的“冲突矿物”带来了诸如种族灭绝、性暴力、童军等备受人道主义组织指责的问题。文章指出，美国证券交易委员会正在依据多德-弗兰克金融改革法案来制定一项规定，要求使用特定矿物来制造产品的上市公司必须向股东及该委员会上报，报告内容是其矿物供应是否来自于刚果民主共和国。以下是这篇文章的全文。

　　iPhone能做很多事情，但它能武装刚果的叛乱者吗？

　　这是来自电子制造商、矿业公司和国际援助组织的游说者“军团”正在争论的问题，他们在最近几个月以来正寻求影响美国证券交易委员会(SEC)起草一项规定的进程，这项规定是根据多德-弗兰克金融改革法案而起草的，但却跟金融危机没有任何关系。

　　这项规定要求使用特定矿物(这些矿物一般是在冲突不断的中亚地区开采的)来制造产品的上市公司必须向股东及证券交易委员会上报，报告内容是其矿物供应是否来自于刚果民主共和国。

　　这项措施旨在切断野蛮的军事集团与所谓“冲突矿物”之间的联系，这些军事集团经常都会占领矿场，然后出售“冲突矿物”来为其军事目的提供资金。受到这项法规影响的几乎所有公司都称其对此表示支持，但与此同时，许多商业组织则一直都积极推动在这种限制中留出一些余地，它们呼吁引入漫长的逐步采用期、豁免金属的微量使用、以及放宽对哪些类型的金属用途将被这项规定覆盖的定义等。

　　几乎每种消费产品都包含使用以下四种矿物中某一种的衍生品所生产的电子部件：铌钽铁矿(columbite-tantalite)，精炼后用于巴掌大小的手机和体型庞大的涡轮机；锡石(cassiterite)，用于咖啡罐和集成电路板的锡的重要来源；钨锰铁矿(wolframite)，用于生产电灯泡和机械工具所需要的钨；以及黄金，通常被用作电子导体(当然，也用于珠宝)。

　　鉴于这些矿物的广泛应用，它们已经成为人道主义组织的首要目标，这些组织对种族灭绝、性暴力、童军及其他已在中亚地区成为斗争冲突常见副产物的问题感到担心。

　　“我们认为，你们不需要杀人来获得这些用于我们手机的金属。”国际非政府组织“全球见证”(Global Witness)下属美国办事处的负责人科琳娜-吉尔菲兰(Corinna Gilfillan)说道，这个组织在过去几年时间里一直都致力于这些问题。

　　但制造商则对追踪每一块精炼后金属的原始来源的有效性提出了质疑——更不用说其实用性和费用了。

　　“现在的挑战是，冲突矿物是一种症候。”行业组织信息技术工业委员会(Information Technology Industry Council)的环境和可持续发展副主席里克-高斯(Rick Goss)说道。“这些国家中根深蒂固的力量拥有其他许多方式来赚钱。仅仅切断军阀或军事统治者的收入来源之一不能阻止种族灭绝事件的发生。”

　　多德-弗兰克金融改革法案有关冲突矿物的规定已经对刚果东部造成了影响，甚至在针对公司的披露规定就绪以前就已削弱或阻止了许多矿场的生产。

　　“我要说，这项法案正在对刚果东部的交易商和矿工造成某种类型的禁运。”刚果民主共和国驻美大使馆的官员Serge Tshamala说道。“证券交易委员会出台相关指导方针所需花费的时间越多，那么我国人民所将面临的情况就将越加糟糕。”在去年6月份，Tshamala及其他刚果政府官员曾与证券交易委员会的职员碰面，强烈要求后者迅速完成这些规定。

　　但与此同时，证券交易委员会却仍旧行动迟缓。根据多德-弗兰克法案的规定，该委员会需在2011年4月份的最后期限以前完成这些规定。在2010年12月份提出相关规定以后，证券交易委员会进入了30天的公众评议期，随后收到了非常多的建议，促使其将评议期的期限延长了一个月时间。

　　在错过4月份的最后期限以后，证券交易委员会在去年10月份召开了一次圆桌会议，其委员在此次会议上直接听取了来自于制造商、矿业公司、倡导组织和机构投资者的意见。本月早些时候，该委员会主席玛丽-夏皮罗(Mary L. Schapiro)表示，希望能“在未来两个月时间里”完成这一程序。

　　证券交易委员会已经决定纳入一个逐步采用的阶段，允许公司有充足时间建立一个追踪其矿物供应的网络。但豁免微量金属的使用是不太可能的，夏皮罗说道。

　　正如资产管理公司Calvert Investments可持续性研究和政策高级副总裁贝内特-弗里曼(Bennett Freeman)在去年圆桌会议上所说的那样，手机中被用作导体的黄金数量是非常微小的，“但考虑到去年全球范围内手机销售量为16亿部的事实，那么这种稀有金属的总使用量是非常庞大的”。

　　仍旧未能作出决定的——自相关规定提出以来，游说者和证券交易委员会官员之间已经召开了100多次会议，而未能作出决定的这个问题一直都是个主题——是该委员会将如何判定哪些公司将需遵守冲突矿物的规定。根据多德-弗兰克法案的说法，冲突矿物必须“对一家公司所制造之产品的功能或生产具有必要性”。

　　由于定义过于简单的缘故，许多问题由此而生。采矿是“制造性”的活动吗？锡制咖啡罐对正在销售的咖啡来说“在功能上具有必要性”吗？

　　这些问题的答案将是多德-弗兰克法案可能在法庭上受到挑战的基础，而正是这种前景才让证券交易委员会不得不在制定规则时深思熟虑。

　　根据行政法的要求，象证券交易委员会这样的机构必须对其制定的规则进行成本效益分析。去年，一家联邦上诉法庭驳回了证券交易委员会的一项新规则，称其在成本效益方面的研究工作做得不够。据证券交易委员会内部人士透露，这一判决令该委员会一直都担心会发生类似的事情。

　　在公司将需付出多少成本来遵循这些规定的问题上，业界几乎没有统一的意见。根据证券交易委员会的估测，公司将必须花费7100万美元才能遵循其规定。而根据美国制造行业协会(National Association of Manufacturers)的预测，这些规定将带来90亿美元到160亿美元的支出。

　　无论答案是什么，部分负担都会落在制定公司的供应链公司身上，也就是说，很有可能会让那些未被上报规定(这些规定仅针对上市公司)覆盖在内的公司也承担这种成本。

　　卡夫食品的首席证券顾问Irma Villarreal称，在证券交易委员会召开圆桌会议期间，卡夫食品生产了4万种不同的产品，使用了10万个供应商，启动了一项艰巨的任务，内容是对冲突矿物的供应链进行审计。

　　支持新规定的非营利组织称，越来越多的公司——据致力于反对种族灭绝和反人性犯罪活动的非政府组织Enough Project称，其中包括英特尔(INTL)、摩托罗拉和惠普(HPQ)等公司——已经采取了重大措施来检查和调整其供应链，目的是避免受污染来源的冲突矿物。

　　“我们的希望，”Enough Project的政府事务高级经理达伦-芬维克(Darren Fenwick)说道，“是这项规定能强大到令不采取任何措施的业内公司开始感受到供应链压力的程度。”(金良/编译)