京沪两基金陷劲嘉内幕交易案 泄密者顾华被曝光
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-09-02 08:55 来源: 经济参考报
深圳市南山区人民检察院近日披露，由其提起公诉的顾某泄露内幕信息案近日宣判，被告人顾某因泄露内幕信息致基金公司非法获利近1500万元，被依法判处有期徒刑1年。
南山区人民检察院称，被告人顾某系南山区某知名上市公司投资关系部经理，在一次公司总经理办公会议上，获悉公司正在与某国外烟草公司洽谈合作，且订单量很大，可能给公司带来巨额利润。顾某明知提前公开内幕信息违反了相关法律规定，会影响股票价格的波动，扰乱金融市场秩序，损害投资者的利益，但仍然多次在不同场合将该内幕信息泄露给多家基金公司，其中有两家基金公司在获悉该内幕信息后，在顾某所在公司公开该内幕信息前，大量买入卖出顾某所在公司股票，从中非法获利近1500万元。
尽管南山区检察院并没有公布该上市公司名字，但从案件经过来看，此案与劲嘉股份2009年9月份的“乌龙烟草公告”事件高度契合。来自南山区人民法院的审务公开显示，由深圳市南山区人民检察院提起公诉的案件编号为(2011)深南法刑初字第812号的案由正是“内幕交易、泄露内幕信息罪”，其被告的名字叫做顾华。
2009年9月18日，劲嘉股份发布公告称，“公司与美国英美烟草公司正在接触洽谈为美国英美烟草公司提供烟标印刷的合作事宜”。而在此之前，受这个传闻的影响，劲嘉股份的股价呈现了飙涨的局面，9月11日-9月18日短短6个交易日内就飙升了22 .87%。劲嘉股份发布了上述公告后，其股价继续上涨，截至11月3日，其股价上涨至16.81元/股，不到两个月时间上涨幅度就达到了37.79%。
然而，11月5日劲嘉股份发布公告称，之前公告的与美国英美烟草公司商洽烟标合作事宜有误。公司的对外合作方为本土美国烟草贸易公司，并非英美烟草公司，相对于英美烟草公司这家全球最大的烟草公司而言，本土美国烟草贸易公司仅是一家美国本土中小型烟草贸易公司。至此，劲嘉股份的股价开始持续下跌，截至12月18日已跌至13.34元/股，一个月就跌去了20.64%。
深圳证券交易所2010年2月12日公告，由于劲嘉股份出现信息披露内容与事实严重不符的行为，深交所决定对有关当事人劲嘉股份副董事长兼副总经理庄德智和常务副总经理沈海祥给予公开谴责的处分。
W ind统计数据显示，在2009年9月18日之前的数日，劲嘉股份的成交量迅速放大，这起乌龙事件虽然让许多散户很受伤，但对于基金而言，却未尝不是一个获利的良机。
劲嘉股份2009年三季报显示，截至2009年9月30日，共有7家基金公司旗下的8只基金持有劲嘉股份，其中，长盛基金旗下的长盛同庆和长盛同盛分别持有499.98万股和303.21万股，建信基金旗下的建信优选持有452万股，华安基金旗下的华安宝利配置持有419万股，泰达宏利旗下的泰达宏利效率优选持有300万股，汇丰晋信旗下的汇丰晋信大盘持有200万股，景顺长城旗下的景顺长城新兴成长持有200万股，广发基金旗下的广发核心精选持有200万股。
而到了2009年底，劲嘉股份年报显示，上述7家基金公司中，建信基金、汇丰晋信和泰达宏利已经全部撤离。相比之下，长盛同庆和长盛同盛分别减持了约100万股，华安宝利配置全部减持，但华安M SCI中国A股新持有了50万股，景顺长城新兴成长略有增持，广发核心精选全部减持，但旗下的广发聚丰新持有了约100万股。
而从基金的全部持股明细来看，对比2009年半年报和年报之后，可以发现，共有光大保德信精选、国联优势和银河稳健三只基金2009年下半年从不持有劲嘉股份，到大笔买入并重仓持有，再到全部卖出该股，涉及股票数量分别为12万股、135万股和140万股。
据媒体报道，知情人翻阅该案案宗了解到，两家涉案基金公司注册地分别在北京和上海，并且都是中小型基金公司。有分析人士认为，从目前的情况来看，两只在2009年下半年大举买卖劲嘉股份的基金嫌疑最大，如果真的是中小型基金公司的话，建信基金、汇丰晋信和泰达宏利嫌疑最大。建信基金则对《经济参考报》记者表示，目前尚未收到任何来自监管部门以及司法部门的正式文件。
但另有分析人士认为，此案做的是短线炒作，即基金公司从顾某处获知信息，提前埋伏，在公布乌龙合同时退出，因此其名单很可能没有在上市公司和基金相关的披露文件中出现。“不排除在上述7家基金公司之外另有他人的嫌疑。”他说。