2011年证券市场十大苦瓜:何学葵独占鳌头

　　记者 彭浩

　　编者按：

　　股民最痛苦的是什么？趴下了股票还没解套。比股民还苦的人是谁？何学葵、肖时庆、李启红等人，因东窗事发，纷纷被开罚单，锒铛入狱，甚至跳楼自杀。在股市这个充满利益而又波诡云谲的市场中，每年总有一些为了利益不择手段的人曝光于天下，今年也不例外。

　　NO1. 绿大地原董事长何学葵

　　入选理由：欺诈上市终成阶下囚

　　2011年3月17日，绿大地原董事长何学葵，因涉嫌欺诈发行股票罪，被依法逮捕。9月6日，何学葵等5名涉案人员正式受审。上市公司因犯欺诈发行股票罪被判处罚金人民币400万元，五位相关责任人被依法判处刑责，其中原董事长何学葵和原财务总监蒋凯西均被判有期徒刑三年，缓刑四年。

　　11月17日，绿大地发布公告称，控股股东何学葵与云投集团签订的股份转让意向协议书，何学葵将把手中的3000万股以9.16元/股价格转让，转让价款合计2.748亿元。

　　曾经头顶“云南女首富”的桂冠，身价一度登上胡润富豪榜，妄图以欺诈发行股票而揽获巨额财富的何学葵，如今却沦为阶下囚，最终落得折价出让股权，巨额财富化作一枕黄粱。

　　NO2. 银河证券原总裁肖时庆

　　入选理由：非法获利被判死缓

　　2011年4月底，银河证券原总裁肖时庆因受贿和内幕交易两宗罪名，被河南省高级法院终审判处死缓。法院认定，肖时庆受贿约1546万元，内幕交易获利约1亿元，这刷新了落马官员内幕交易的获利纪录。

　　资料显示，早年肖时庆曾在中央财政管理干部学院任教，后调入证监会工作，先后在证监会上市公司部、发行部、会计部工作，历任处长、副主任。2001年，担任东方证券董事长、总经理；2004年，担任证监会上市公司监管部副主任(正局级)；2007年，担任银河证券总裁。

　　如今，这桩被市场人士广泛关注了近2年的大案，终于尘埃落定。法槌落下，肖时庆即成历史，其游历于官商两界的传奇经历最终汇聚为一场悲剧。

　　NO3. 中山市原市长李启红

　　入选理由：内幕交易案宣判后当场痛哭

　　利用内幕信息交易买股票赚1983多万元，一审认定犯内幕交易、泄露内幕信息罪，受贿罪，判刑11年罚2000万元，中山市原市长李启红听判后当场失声痛哭。

　　同系在一条苦瓜藤上的，还有她的丈夫林永安、弟媳林小雁、弟弟李启明、中山公用事业集团股份有限公司原董事长谭庆中等10名被告，同时都被判了刑。

　　2007年6月，李启红在负责中山公用事业集团重组上市工作中，于内幕信息敏感期内，指使亲属以他人名义开立股票资金账户并大量买入公用科技股票，卖出后非法获利1983万元。李启红还有收受他人贿赂等严重违纪违法问题。2011年2月，李启红被开除党籍、行政开除。2011年10月，广东省广州市中级人民法院认定李启红犯内幕交易罪和受贿罪。

　　NO4. 原北京首放法定代表人汪建中

　　入选理由：股市黑嘴从掘金到掘墓

　　在2011年8月3日的一审判决中，有股市“黑嘴”之称的原北京首放法定代表人汪建中被以操纵证券市场罪判处有期徒刑7年，并处罚金约1.25亿元。

　　案件发起于2007年1月至2008年5月，汪建中通过其实际控制的本人及亲友的9组沪、深证券账户和17个资金账户，在北京首放的咨询报告发布前，买入咨询报告推荐的证券，并在咨询报告向社会公众发布后卖出该种证券。

　　汪建中站在被告席后面听着判决，那张曾在波涛汹涌的股市面前指点江山的嘴，这一刻似乎只能自话凄凉：“我一家人几乎都进去了，我的两个哥哥现在还在羁押中。我已经被关3年多，公司如何，家里怎么样完全不清楚。罚金和罚款，我交了两个多亿，我已经没有钱了。”

　　NO5. 西南证券原副总裁季敏波

　　入选理由：券商老鼠仓第一人落网

　　西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经理、上海财经大学博士、复旦大学工商管理博士后，头顶这些显赫头衔的季敏波，去年9月才获得重庆证监局的高管任职资格核准，任期本该到2012年2月，但因为涉嫌“老鼠仓”，现已被公安机关采取了相关措施。

　　就是这位“博士后老总”，在短短两年多时间里，利用因职务便利掌握的公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人证券账户，同期与其负责的西南证券自营账户买卖相同股票40多只，单向成交金额约5000万元，获利大约2000万元。利欲熏心的他，甚至不惜将公司自营账户中的股票瞬间打到跌停，倒给早已埋伏好的个人账户。正是这胆大妄为的交易行为，暴露了这只深藏的“硕鼠”。

　　NO6. 基金界风云人物李旭利

　　入选理由：涉老鼠仓案从天堂到地狱

　　中国证监会11月29日下午正式通报了李旭利“老鼠仓”案件的有关情况。据证监会通报，李旭利于2009年2月28日至2009年5月20日，利用职务之便，通过其控制的两个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入和卖出相同股票两只，非法获利1000余万元。证监会将对其涉及的行政违法事项作出处理。这意味着除了承担刑事责任之外，还将面对市场禁入等行政处罚。

　　资料显示，李旭利可谓中国公募基金界的风云人物。最早供职的公募基金为南方基金，从研究员一路走至投资总监。2005年加入交银施罗德，2006年担任交银施罗德投资总监。2009年加盟上海重阳投资管理有限公司，正式离开公募基金界。

　　NO7. 原基金经理许春茂

　　入选理由：又一老鼠被抓捕

　　光大保德信原基金经理许春茂涉嫌“老鼠仓”案这次真的尘埃落定了。2011年10月9日，上海市静安区人民法院依法判处许春茂有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金210万元，退缴赃款予以没收，上交国库。12月27日，中国证监会在官网公布，许春茂被取消基金从业资格，并被列为市场禁入者。

　　许春茂的“老鼠仓”历史足足有四年多。据证监会披露，2006年7月至2010年4月，许春茂在光大保德信任职期间，利用职务便利及所掌握的基金投资决策未公开信息，亲自或通过MSN通信、电话等方式指令张某操作华泰证券上海康定路营业部史某、王某等两个证券账户，先于或同步于自己管理的基金买入或卖出相同股票共68只，非法获利209万余元。

　　NO8. 胜景山河保荐人林辉和周凌云

　　入选理由：IPO多次造假被撤销保代资格

　　从2008年的立立电子、到去年的苏州恒久，胜景山河成为四年来第三只被撤销上市的新股。

　　一个难以在市面上看到的地方黄酒品牌，号称2009年卖了1.59个亿，销量超过700万瓶。胜景山河在被媒体曝光其虚增销售收入的情况后，其上市资格终于在今年4月6日被撤销。

　　11月底，证监会就胜景山河IPO造假案件开出有史以来针对保荐代表人的最严厉“罚单”。负责该公司保荐业务的平安证券两名保荐代表人林辉和周凌云双双被证监会撤销保代资格。保荐机构平安证券，以及终审会计师事务所和律师事务所被出具警示函。

　　根据公开资料，该保荐人代表曾参与ST德棉和ST天润的IPO发行，而这两家公司上市后均快速变脸，净利润水平较上市前一落千丈，终至沦为等待重组卖壳的垃圾股。

　　NO9. 科达股份原董事长刘双珉

　　入选理由：顶风作案被市场禁入

　　因2006年至2009年涉及虚假陈述、会计错误、信披违规等多项问题，顶风作案的科达股份2011年最终收到了证监会的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。

　　今年9月，证监会给予科达股份警告，并罚款60万元。其前董事长刘双珉被给予警告、罚款30万元并遭市场禁入处罚，10年内不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　不过重罚过后，科达股份与山东科达集团之间的关联交易仍难以避免，而现任董事长刘锋杰是刘双珉的儿子，控股股东和上市公司是父子这样的亲密关系，要杜绝利益输送只能靠自律了。多次犯错的科达股份是否真的能就此改过呢？我们拭目以待。

　　NO10. 万昌科技前董事长高庆昌

　　入选理由：上市两天自杀祸起股权纠纷？

　　2011年5月23日凌晨，淄博万昌科技股份有限公司董事长高庆昌在其住所坠楼身亡。官方信息同时还称，据其家人反映，高庆昌长期患有严重的抑郁症。同时，高庆昌坠楼事件，令一段与万昌科技有关的股权纠纷浮出水面。

　　作为万昌股份持股12%的股东，武汉万国宝通生物谷股份有限公司总经理艾群策质疑万昌科技是高庆昌借万昌股份脱壳而来。

　　2011年4月26日，刚刚获得A股发行许可的万昌科技开始正式招股。同一天，艾群策向证监会举报高庆昌涉嫌掏空万昌股份的资产，将其转移至即将上市的万昌科技，却在同时遮掩万昌股份的经营业绩、长达6年不开股东会。艾群策在举报中提请证监会暂停万昌科技上市进程。