胜利股份高管受深交所处分 信披频出错人浮于事

　　证券日报(微博)·中国资本证券网 田运昌

　　2月7日，深交所发布给予胜利股份(000407.SZ)相关负责人处分的决定，现任董事长王鹏、总经理王政、副总经理孟莲和董秘刘志强赫然在列。处罚理由是，胜利股份信披违规，本该信披的事项拖延半年后才公告。

　　深交所公告指出，胜利股份没有及时披露其参股子公司青岛胜通海岸置业发展有限公司(以下简称“胜通海岸”)向胜通海岸大股东青岛城市建设投资(集团)有限责任公司(以下简称“青岛城投”)提供8.5亿元人民币财务资助的事项。

　　投资者表示，对于胜利股份高管被处分感觉并不奇怪，因为上市公司连基本的信披都未能做到位，谈及业绩更是不堪入目，细数近年来关于胜利股份的大小事件，不得不说，偌大的上市公司，内控管理是个“奇迹”。

　　半年后信披

　　四高管失职

　　深交所公告显示，2010年12月10日，胜通海岸与青岛城投签署了青岛城投向胜通海岸借款8.5亿元人民币的协议，借款期三个月，青岛城投按银行同期贷款利率支付资金使用费。胜通海岸于2010年12月14至20日向青岛城投支付了相关上述借款。2011年3月11日，胜通海岸与青岛城投续签了借款协议，借款期展期至2011年12月10日。胜利股份迟至2011年6月17日才披露上述事项。

　　《股票上市规则(2008年修订)》明确规定上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深交所认为，胜利股份董事长王鹏、总经理王政、副总经理孟莲未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，也没有遵守深圳交易所的相关规定，董秘刘志强在负责的公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定方面，未能尽职尽责。

　　公告频出错

　　基础工作人浮于事？

　　2010年1月15日，深交所对网上传言胜利股份转让胜通海岸股权事件，给予胜利股份停牌处理。

　　2010年1月16日，胜利股份发布公告称“2009年1月15日”胜利股份关注到网上传言胜利股份转让胜通海岸股权，此传言不实，至少三个月内不会策划转让，而且2009年胜利股份的净利润主要来源于股权转让收益和胜通海岸的土地补偿收入。

　　明明一天前发生的事情，胜利股份却把年份写成2009年，之后胜利股份也未发修正公告。

　　2010年8月23日，胜利股份召开六届十次董事会会议，会议以表决的方式通过以下三个事项：总经理2010年半年度工作报告、2010年半年报全文和摘要及关于拟设立“东营凯通物流有限公司”的议案。但胜利股份2010年报显示，8月23日监事会召开六届九次监事会会议，会议的主要议题是：听取总经理2010年半年度业务报告；审议公司2010年半年度报告；审议关于设立“东营凯通商贸有限公司”的议案。

　　结果，给投资者的印象是，董事会与监事会审议成立了两个不同的公司。

　　2011年12月28日，胜利股份发布有关事项说明公告称，董事会和监事会当天审议的都一样的议案，只不过发布信息的时候公司名称写错了，应该都是“东营凯通物流有限公司”。

　　在以上公告中，胜利股份解释现金流量表出现数据前后存在差异时，“东营凯通物流有限公司借款0.14亿元”这句话又被误写成“东营凯通物流有限公司借款0.14万元”。

　　此外，胜利股份在2010年拟设立东营凯通物流有限公司的议案发布后，一段时间，该公司成立与否讯息全无。在被中国资本证券报道后，胜利股份发布说明公告，并立即转让其拥有的69.97%股份，然而2010年在成立该公司的议案中却显示其拥有70%股权。

　　中国资本证券网粗略梳理了上述问题，胜利股份至少有4处明显的信披差错。

　　对于上述问题，中国资本证券网问及胜利股份董秘刘志强，刘志强表示：“说明公告不是澄清公告，只是深交所让我们发的，给投资者交代”。

　　然而不管怎样，对于胜利股份信披的及时性和准确性，众多投资者在网上皆表示“无语”。

　　证监局要求整改

　　管理内控存9问题

　　不仅胜利股份对外信披关键词语频出错，而且山东省证监局现场巡检时也指出了胜利股份“四大方面共9个问题”。

　　2011年5月，山东证监局对胜利股份进行了现场巡检，山东证监局下发了[2011]8号《关于对山东胜利股份有限公司采取责令改正措施的决定》指出了胜利股份存在的诸多不规范问题。

　　整改责任人涉及到董事长、总经理、分管胜通海岸高管、董秘、总会计师。山东证监局列出胜利股份四大部分，共9个待解决的问题，其中包括部分股东大会会议记录不规范问题、总经理会议存在的问题、董事会下设专业委员会的会议资料未单独保存问题、内幕信息知情人登记方面存在问题、关于对控股子公司绿野化学的担保方面问题、关联销售披露不正确问题、未披露关联资金往来问题、未按期计提财务费用和合并报表编制方面的问题。

　　诸多问题几乎涵盖胜利股份基本管理和内控的各个层面，胜利股份在公告中称，山东证监局客观公正地帮助公司指出了存在的不足，对于所存在的问题，公司董事会将在证监部门的指导下认真做好整改工作。

　　投资者也在互联网上表示，如此之多的问题，显示出胜利股份人浮于事，难道山东证监局检查之前董事长、总经理、董秘和总会计师无一人意识到吗？当证监局指正其不规范的地方，胜利股份则表示承认不规范存在，早知如此，何必当初？

　　2月9日，中国资本证券网致电胜利股份，欲了解此次交易所处分胜利股份的相关情况，董秘刘志强却表示，不便回应，然后挂断电话。