中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-09-07 02:15 来源: 证券时报网
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（上接D14版）
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
但本基金投资的前十名股票中包括上市公司宜宾五粮液股份有限公司（五粮液，代码：000858），该公司于2011年5月27日发布公告称：“今日本公司接到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书，其主要内容如下：一、五粮液关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司对成都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证券有限责任公司的证券投资款的《澄清公告》存在重大遗漏；二、五粮液在中国科技证券有限责任公司的证券投资信息披露不及时、不完整；三、五粮液2007年年度报告存在录入差错未及时更正；四、五粮液未及时披露董事被司法羁押事项。”
本基金有关该股票的投资决策程序，符合法律法规和公司规章制度的规定。本基金投研团队认为，五粮液作为白酒行业的龙头企业之一，长期以来业绩成长性良好、生产稳健、产品畅销。针对上述事项，五粮液已经明确表示将接受证监会的行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼，同时深刻汲取教训，不断完善公司治理，依法、合规经营，真实、准确、完整、及时、公平披露信息，以更加积极的态度做好各方面工作，维护公司和股东的利益。同时，公司公告称已经对有关事项进行了认真整改，整改取得明显实效，公司没有受到任何经济损失，未来将牢固树立积极维护投资者利益的意识，运作更加规范，治理结构更加完善，从而提升其投资价值。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3）其他各项资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2008年7月25日，基金业绩截止日2011年6月30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
数据来源： 中欧基金 中证指数
2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
■
数据来源： 中欧基金 中证指数
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在更新招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1．50％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．25％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2011年3月10日刊登的《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
（一）“重要提示”部分
原招募说明书中的“本更新招募说明书所载内容截止日2011年1月24日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日（财务数据未经审计）。”更新为“本更新招募说明书所载内容截止日为2011年7月24日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日（财务数据未经审计）。”
（二）“三、基金管理人”部分
1．更新了基金管理人的联系人信息。
2．更新了现任基金经理和历任基金经理的信息。
3．更新了基金管理人投资决策委员会组成人员的信息。
（三）“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人的相关信息。
（四）“五、相关服务机构”部分
1．更新了直销机构的基本信息。
2．更新了代销机构的基本信息。
（五）“十一、基金的投资”部分
更新了“（十一）基金投资组合报告” 的内容，数据截止至2011年6月30日。
（六）“十二、基金的业绩”部分
更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，数据截至2011年6月30日。
（七）“二十四、其他应披露事项”部分
更新了本期涉及本基金的相关公告。
以下为本基金管理人自2011年1月25日至2011年7月24日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告：
■
以上内容仅为摘要，须与本基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一并阅读。
中欧基金管理有限公司
2011年9月7日
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
Ａ
农、林、牧、渔业
－
－
Ｂ
采掘业
－
－
Ｃ
制造业
45，047，971．96
45．94
Ｃ0
食品、饮料
8，311，754．32
8．48
Ｃ1
纺织、服装、皮毛
6，058，646．70
6．18
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造纸、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化学、塑胶、塑料
10，890，500．00
11．11
Ｃ5
电子
2，241，000．00
2．29
Ｃ6
金属、非金属
－
－
Ｃ7
机械、设备、仪表
15，350，070．94
15．65
Ｃ8
医药、生物制品
2，196，000．00
2．24
Ｃ99
其他制造业
－
－
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
－
－
Ｅ
建筑业
806，000．00
0．82
Ｆ
交通运输、仓储业
7，268，913．76
7．41
Ｇ
信息技术业
－
－
Ｈ
批发和零售贸易
4，652，998．24
4．75
Ｉ
金融、保险业
6，063，660．00
6．18
Ｊ
房地产业
4，204，200．00
4．29
Ｋ
社会服务业
6，897，518．43
7．03
Ｌ
传播与文化产业
－
－
Ｍ
综合类
－
－
合计
74，941，262．39
76．43
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
000527
美的电器
250，000
4，597，500．00
4．69
2
601117
中国化学
500，000
4，430，000．00
4．52
3
002146
荣盛发展
429，000
4，204，200．00
4．29
4
002042
华孚色纺
170，000
4，158，200．00
4．24
5
002564
张化机
204，849
4，109，270．94
4．19
6
002001
新 和 成
120，000
3，534，000．00
3．60
7
002142
宁波银行
300，000
3，264，000．00
3．33
8
000422
湖北宜化
155，000
3，244，150．00
3．31
9
000858
五 粮 液
89，902
3，211，299．44
3．27
10
002557
洽洽食品
99，938
2，974，154．88
3．03
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
－
－
2
央行票据
－
－
3
金融债券
－
－
其中：政策性金融债
－
－
4
企业债券
－
－
5
企业短期融资券
－
－
6
中期票据
－
－
7
可转债
13，872，040．00
14．15
8
其他
－
－
9
合计
13，872，040．00
14．15
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
113002
工行转债
40，000
4，738，800．00
4．83
2
113001
中行转债
40，000
4，223，200．00
4．31
3
110016
川投转债
24，000
2，753，040．00
2．81
4
110015
石化转债
20，000
2，157，000．00
2．20
5
－
－
－
－
－
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
250，000．00
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
－
4
应收利息
23，436．18
5
应收申购款
11，735．59
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
285，171．77
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
113002
工行转债
4，738，800．00
4．83
2
113001
中行转债
4，223，200．00
4．31
阶段
①净值增长率
②净值增长率标准差
③业绩比较基准收益率
④业绩比较基准收益率标准差
①－③
②－④
2008．07．25－2008．12．31
－1．65％
0．89％
－22．86％
1．80％
21．21％
－0．91％
2009．01．01－2009．12．31
54．17％
1．67％
52．65％
1．23％
1．52％
0．44％
2010．01．01－2010．12．31
4．05％
1．21％
－5．88％
0．95％
9．93％
0．26％
2011．01．01－2011．06．30
－5．68％
1．03％
－0．72％
0．74％
－4．96％
0．29％
2008．07．25－2011．06．30
48．81％
1．32％
10．04％
1．19％
38．77％
0．13％
序号
事项名称
披露日期
1
中欧基金管理有限公司关于新增英大证券有限责任公司为旗下基金代销机构的公告
2011．2．23
2
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在英大证券有限责任公司开通基金转换业务的公告
2011．2．23
3
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2011年第1号）
2011．3．10
4
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2011年第1号）
2011．3．10
5
中欧基金管理有限公司关于新增中信证券股份有限公司为旗下基金代销机构的公告
2011．3．15
6
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在中信证券股份有限公司开通基金转换业务的公告
2011．3．15
7
中欧基金管理有限公司关于注册登记（分ＴＡ）系统升级的通知
2011．3．18
8
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2010年年度报告
2011．3．30
9
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2010年年度报告摘要
2011．3．30
10
中欧基金管理有限公司关于新增爱建证券有限责任公司为旗下基金代销机构的公告
2011．4．15
11
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在爱建证券有限责任公司开通定期定额投资业务的公告
2011．4．15
12
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在爱建证券有限责任公司开通基金转换业务的公告
2011．4．15
13
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2011年第1季度报告
2011．4．20
14
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在中信证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告
2011．4．29
15
中欧基金管理有限公司关于中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
2011．5．25
16
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开展的基金网上申购费率优惠活动延期的公告
2011．6．30
17
中欧基金管理有限公司旗下基金2011年6月30日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告
2011．7．1
18
中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中信银行开展的基金网上申购费率优惠活动延期的公告
2011．7．1
19
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2011年第2季度报告
2011．7．21