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富国天博创新主题股票型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)

http://msn.finance.sina.com.cn 2012-06-01 00:59 来源: 中国证券报

  (二0一二年第一号)

  富国天博创新主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督委员会于2007年4月18日证监基金字【2007】108号文核准。本基金的基金合同于2007年4月27日正式生效。

  【重要提示】

  投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  本招募说明书所载内容截止至2012年4月27日,基金投资组合报告截止至2012年3月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

  名称:富国基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  法定代表人:陈敏

  总经理:窦玉明

  成立日期:1999年4月13日

  电话:021-20361818

  传真:021-20361616

  联系人:林志松

  注册资本:1.8亿元人民币

  股权结构(截止于2012年4月27日):

  ■

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

  公司目前下设十七个部门和四个分公司,分别是:权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公司、广州分公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益部:负责固定收益类产品的研究与投资管理;另类投资部:负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理;研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;专户投资部:在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门,独立负责年金等专户产品的投资管理;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(深圳分公司、广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销策划与产品部:负责产品开发、营销策划和品牌建设等;客服与电子商务部:负责电子商务与客户服务;战略发展部:负责公司战略的研究、规划与落实;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;行政管理部:负责文秘、行政后勤等。

  截止到2012年4月27日,公司有员工195人,其中62%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长;上海市外经贸委处长;上海万国证券公司党委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

  窦玉明先生,董事,总经理。生于1969年,硕士。历任北京中信国际合作公司交易员;深圳君安证券公司投资经理;大成基金管理有限公司基金经理助理;嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

  麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。

  李明山先生,董事。生于1952年,中共党员,硕士,高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理;上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

  方荣义先生,董事。生于1966年,中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任;厦门大学工商管理教育中心副教授;中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长;中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长;中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

  Edgar Normund Legzdins先生,董事。生于1958年,学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作;1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO金融集团高级副总裁及董事总经理。

  孙绍杰先生,董事。生于1969年,中共党员,大学本科,高级经济师。历任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员;山东省国际信托投资公司基金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部经理、投资银行部经理、中鲁B重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总经理。

  戴国强先生,独立董事。生于1952年,博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。

  伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事。生于1952年,工商管理硕士,加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。

  汤期庆先生,独立董事,生于1955年,经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长;上海市第一商业局副科长、副处长、处长;上海交电家电商业集团公司总经理;上海市第一商业局局长助理、副局长;上海商务中心总经理;长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

  李宪明先生,独立董事。生于1969年,中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

  2、监事会成员

  金同水先生,监事长。生于1965年,大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理;鲁信投资有限公司财务经理;山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

  沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

  夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

  仇夏萍女士,监事。生于1960年,中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任;华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

  胡志荣女士,监事。生于1973年,中共党员,硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计;厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

  丁飏先生,监事。生于1976年,民革党员,硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。

  3、督察长

  林志松先生,督察长(代行)。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理,2012年4月起代行督察长职责。

  4、经营管理层人员

  窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

  林志松先生,副总经理。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  陈戈先生,副总经理。生于1972年,中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  孟朝霞女士,副总经理。生于1972年,硕士研究生,12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  5、本基金基金经理

  现任基金经理:毕天宇,生于1971年,工商管理硕士,自2000年开始从事证券行业工作,曾任中国北方工业上海公司内贸处销售员、兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员、富国基金管理公司研究策划部研究员,现任富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理兼任公司权益投资副总监。

  6、投资决策委员会

  投资决策委员会成员构成如下:公司总经理窦玉明先生,公司主管投研副总经理陈戈先生,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员。

  列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

  本基金采取集体投资决策制度。

  7、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:尹东

  联系电话:(010) 6759 5003

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  截至2011 年9月30日,中国建设银行资产总额117,723.30亿元,较上年末增长8.90%。截至2011年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,392.07亿元,较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%,年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元,较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%,净利息收益率为2.68%,分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元,较上年同期增长41.31%。

  中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年,中国建设银行主要国际排名位次持续上升,先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10,较去年上升3 位;在美国《财富》世界500 强中排名第108 位,较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”,先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日,中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2011年,中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行”;并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构:富国基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  法定代表人:陈敏

  总经理:窦玉明

  成立日期:1999年4月13日

  客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

  传真:021-20361544

  联系人:林燕珏

  公司网站:www.fullgoal.com.cn

  2、代销机构:

  (1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  电话:(010)66275654

  联系人:张静

  客服电话:95533

  公司网站:www.ccb.com

  (2)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  电话:(010)85108227

  传真:(010)85109219

  联系人:滕涛

  客户服务电话:95599

  公司网站:www.abchina.com

  (3)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  联系电话:(021)58781234

  传真:(021)58408842

  联系人:曹榕

  客服电话:95559

  公司网站:www.bankcomm.com

  (4)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:傅育宁

  电话:(0755)83198888

  传真:(0755)83195109

  联系人:邓炯鹏

  咨询电话:95555

  公司网站:www.cmbchina.com

  (5)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市北京东路689号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:唐苑

  联系电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  客服热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  (6)上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:范一飞

  电话:(021)68475888

  传真:(021)68476111

  联系人:张萍

  咨询电话:(021)962888

  公司网站:www.bankofshanghai.com

  (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  客户服务电话:95580

  联系人:陈春林

  传真:(010)68858117

  公司网址:www.psbc.com

  (8)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系电话:(021)23219000

  联系人:金芸

  客服热线:95553、400-8888-001

  公司网站:www.htsec.com

  (9)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

  法定代表人:万建华

  传真:(021)38670666

  联系人:芮敏琪

  客服热线:400-8888-666

  公司网站:www.gtja.com

  (10)中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系电话:(010)65183888

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费)

  开放式基金业务传真:(010)65182261

  公司网站:www.csc108.com

  (11)华泰联合证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

  办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人:马昭明

  联系电话:(0755)82492000

  传真:(0755)82492962

  联系人:盛宗凌

  客户服务咨询电话:95513

  公司网站:www.lhzq.com

  (12)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:吴宇

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  客户服务热线:95503

  公司网站:www.dfzq.com.cn

  (13)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:林治海

  联系人:黄岚

  传真:(020)87555305

  客服电话:95575

  公司网站:www.gf.com.cn

  (14)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  电话:(010)66568430

  传真:(010)66568536

  联系人:田薇

  客户服务热线:4008-888-888

  公司网站:www.chinastock.com.cn

  (15)湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:林俊波

  联系电话:((021)68634518

  传真:(021)68865680

  联系人:钟康莺

  客服热线:400-888-1551

  公司网站:www.xcsc.com

  (16)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  电话:(0755)83516094

  传真:(0755)83515567

  联系人:李春芳

  客户服务热线:(0755)33680000(深圳、400-6666-888(非深圳地区)

  公司网站:www.ctws.com

  (17)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:0755-82400862

  联系人:周璐

  客服电话:4008816168

  公司网站:www.pingan.com

  (18)中信金通证券股份有限公司

  注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  联系电话:(0571)85783715

  业务传真:(0571)85783771

  联系人:王勤

  咨询电话:(0571)96598

  公司网站:www.96598.com.cn

  (19)中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼

  法定代表人:唐新宇

  联系电话:(021)68604866-8309

  传真:(021)50372474

  联系人:张静

  客服热线:(021)68604866

  公司网站:www.bocichina.com

  (20)东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  联系人:李涛

  开放式基金咨询电话:400-8888-588(全国)

  公司网站:www.longone.com.cn

  (21)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  电话:021-38565785

  联系人:谢高得

  客服热线:4008888123

  公司网站:www.xyzq.com.cn

  (22)国海证券有限责任公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:(0755)83709350

  传真:(0775)83700205

  联系人:牛孟宇

  客服热线:95563

  公司网站:www.ghzq.com.cn

  (23)国信证券股份有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  联系电话:(0755)82130833

  传真:(0755)82133302

  联系人:齐晓燕

  客户服务统一咨询电话:95536

  公司网站:www.guosen.com.cn

  (24)国元证券有限责任公司

  注册地址:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  联系人:程维

  传真:(0551)2207935

  客服热线: 400-8888-777

  公司网站:www.gyzq.com.cn

  (25)华泰证券有限责任公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系电话:(025)83290979

  传真:(025)51863323

  联系人:万鸣、程高峰

  客户咨询电话:95597

  公司网站:www.htsc.com.cn

  (26)财富证券有限责任公司

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人:周晖

  电话:(0731)4403319

  传真:(0731)4403439

  联系人:郭磊

  客户服务热线:(0731)4403319

  公司网站:www.cfzq.com

  (27)恒泰证券有限责任公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:庞介民

  联系电话:010-88088188

  传真:010-88088188

  联系人:王旭华

  客服电话:(0471)4972343

  公司网站:www.cnht.com.cn

  (28)华西证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:四川省成都市陕西街239号

  法定代表人:杨炯洋

  联系人:金达勇

  电话:(0755)83025723

  传真:(028)86150040

  客户服务电话:4008888818

  公司网站:www.hx168.com.cn

  (29)国联证券有限责任公司

  注册地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人:雷建辉

  联系人:沈刚

  客服电话:95570

  传真:0510-82830162

  公司网站:www.glsc.com.cn

  (30)国都证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  电话:(010)84183333

  传真:(010)84183311-3389

  联系人:黄静

  客服热线:400-818-8118

  公司网站:www.guodu.com

  (31)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系电话:(010)66107900

  传真:(010)66107914

  联系人:杨菲

  客户电话:95588

  公司网站:www.icbc.com.cn

  (32)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区正义路4号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  电话:(010)58351666

  传真:(010)83914283

  联系人:吴杰

  客户服务电话:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  (33)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:田国立

  联系人:丰靖

  电话:(010)65550827

  传真:(010)65550827

  客户服务电话:95558

  公司网站:bank.ecitic.com

  (34)中国建银投资证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  法定代表人:杨明辉

  电话:(0755)82023442

  传真:(0755)82026539

  联系人:刘毅

  客服电话:4006008008

  公司网址:www.cjis.cn

  (35)瑞银证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  电话:(010)5832 8888

  传真:010-5832 8748

  联系人:邱培玲

  客服电话:4008878827

  公司网站:www.ubssecurities.com

  (36)信泰证券有限责任公司

  注册地址:南京市长江路88号

  办公地址:南京市长江路88号

  法定代表人:钱凯法

  电话:(025)84784765

  传真:(025)84784830

  联系人:舒萌菲

  客服电话:4008888918

  公司网址:www.thope.com

  (37)中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人:唐双宁

  电话:010-63636153

  传真:010-63639709

  联系人:朱红

  客服电话:95595

  公司网址:www.cebbank.com

  (38)平安银行股份有限公司

  住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  电话:(0755)22197874

  联系人:蔡宇洲

  客户服务电话:95511-3

  公司网站:www.bank.pingan.com

  (39)宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:冯戎

  联系人:李巍

  电话:010-88085858

  客服电话:4008-000-562

  公司网址:www.hysec.com

  (40)东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人:潘锴

  电话:0431-85096709

  客服电话:400-600-0686

  公司网址:www.nesc.cn

  (41)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  电话:010-66226045

  联系人:王曦

  客户服务电话:95526

  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

  (42)深圳发展银行股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法人代表:肖遂宁

  联系人:张青

  电话:(0755)82088888

  传真:(0755)82080714

  客服电话:95501

  公司网址:www.sdb.com.cn

  (43)广发华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  业务传真:0591-87383610

  统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (44)新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室

  办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室

  法定代表人:李文义

  联系人:秦予

  电话:010-68083578

  客服电话:010-68083601

  公司网址:www.xsdzq.cn

  (45)江海证券有限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  联系电话: 0451-82336863

  传真:0451-82287211

  客户服务热线:400-666-2288

  公司网站:www.jhzq.com.cn

  (46)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  客服电话:400-800-8899

  公司网站: www.cindasc.com

  (47)长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  电话:(027)65799999

  传真:027-85481900

  联系人:李良

  客服热线:95579或4008-888-999

  公司网站:www.95579.com

  (48)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系电话:(021)50818887-281

  联系人:刘晨

  客服热线:400-8888-788

  公司网站:www.ebscn.com

  (49)华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

  法定代表人:李工

  联系电话:(0551)5161671 5161670

  业务传真:(0551)5161672

  联络人:甘霖

  客服热线:0551-96518/400 80 96518

  公司网站:www.hazq.com

  (50)齐鲁证券有限公司

  注册地址:济南市经七路86号

  办公地址:济南市经七路86号23层

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  客户服务电话:95538

  公司网址:www.qlzq.com.cn

  (51)山西证券股份有限责任公司

  注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系电话:0351-8686659

  联系人:郭熠

  客服电话:400-666-1618

  公司网站:www.i618.com.cn

  (52)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人:郁忠民

  电话:(021)53519888

  传真:(021)53519888

  联系人:张瑾

  客服热线:(021)962518

  公司网站:www.962518.com

  (53)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系电话:(021)54033888

  传真:(021)54038844

  联系人:王序微

  客服电话:(021)962505

  公司网站:www.sw2000.com.cn

  (54)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

  法定代表人:宫少林

  联系电话:(021) 22169999

  传真:(0755)82943636

  联系人:林生迎

  客服热线:95565、400-8888-111、(0755)26951111

  公司网站:www.newone.com.cn

  (55)中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客服电话:0532-96577

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (56)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼

  法定代表人:王东明

  联系电话:(010)84588888

  传真:(010)84865560

  联系人:陈忠

  客户咨询电话:95558

  公司网站:www.cs.ecitic.com

  (57)华龙证券有限责任公司

  住所:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:(0931)4890100

  传真:(0931)4890118

  联系人:李昕田

  客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618

  公司网站:www.hlzqgs.com

  (58)大通证券股份有限公司

  注册地址:大连市中山区人民路24号

  办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

  法定代表人:张智河

  电话:0411-39673202

  传真:0411-39673219

  联系人:谢立军

  客服电话:4008-169-169

  (59)宁波银行股份有限公司

  注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  电话:0574-89068340

  传真:0574-87050024

  联系人:胡技勋

  客服电话:96528(上海、北京地区962528)

  公司网址:www.nbcb.com.cn

  (60)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:杜庆平

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  联系人:王兆权

  客户服务热线:400-651-5988

  公司网站: www.bhzq.com

  (61)金元证券股份有限公司

  注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  联系人:马贤清

  电话:0755-83025022

  传真:0755-83025625

  客户服务电话:400-8888-228

  公司网站: www.jyzq.cn

  (62)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  联系电话:010-66045608

  传真:010-66045500

  客服电话:010-66045678

  公司网站:www.txsec.com

  (63)中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州郑东新区商务外环路10号

  法定代表人:石保上

  联系电话:0371-65585670

  传真: 0371-65585665

  联系人: 程月艳、耿铭

  客户咨询电话: 967218(郑州市外拨打加拨区号)、400-813-9666

  公司网站:www.ccnew.com

  (64)财富里昂证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  法定代表人:罗浩

  电话:021-38784818

  传真:021-68775878

  联系人:倪丹

  客户服务电话:68777877

  公司网站:www.cf-clsa.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站:

  www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp

  (二)注册登记机构:

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人:陈耀先

  电话:(010)58598839

  传真:(010)58598834

  联系人:朱立元

  (三)出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)

  名称:上海源泰律师事务所

  注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  联系电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  联系人:廖海

  经办律师:廖海、吕红

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

  法定代表人:葛明

  联系电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  富国天博创新主题股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  股票型

  六、基金的投资目标

  本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司,在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上,力争实现资本的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。

  1、资产配置

  (1)本基金基于对宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度的综合分析,充分研判各类资产的风险、收益、流动性及相关性等因素,灵活配置大类资产,力求减小投资组合的系统性风险。

  (2)本基金投资的资产类别包括股票、债券、权证等。其中,股票类资产包括上市公司流通股股票和未来可能出现的诸如中国预托凭证之类的股权类证券;债券类资产包括国债、金融债、企业债(包括可转债)、央行票据、资产支持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款等。

  在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:60%-95%;除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为:5%-40%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。其中,投资于创新主题类上市公司股票的比例不低于基金股票投资的80%。本基金定义的创新主题类上市公司为符合国家产业发展方向、在企业经营管理中知识与科技的运用对其发展有重要的推动作用、具备行业领先或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述特征的上市公司。

  2、股票投资策略

  基金管理人认为,当今时代,人类社会已经步入了一个创新不断涌现的重要时期,也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。生产力、生产方式、生活方式和经济社会发展观在创新的推动下发生了前所未有的深刻变革,生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快:信息科技创新已经成为推动经济增长和知识传播应用进程的重要引擎;生命科学和生物技术创新在对改善和提高人类生活质量方面发挥着关键作用;能源科技创新正在为进一步化解能源与环境问题开辟新途径;材料科技创新将带来深刻的技术变革,基础研究的重大突破逐渐为人类认知客观规律、推动技术和经济发展展现新的前景。在这样的大背景下,我国作出了建设创新型国家的决策,把增强自主创新能力作为国家战略,加强国家创新体系建设。

  在资本市场上,由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势,其公司业绩在未来较长的时间内将会保持持续高速的成长,股价也将相应地持续大幅升高。因此,本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体,在高度重视基本面分析的基础上遵循“关注成长,合理预期企业未来价值”的选股标准精选个股,力争为投资者带来丰厚的回报。

  具体而言,本基金将通过成长性评估、价值评估、现金流预测与行业环境评估等多项指标全面考量公司的基本面,关注因素包括:行业竞争趋势、公司竞争地位、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、公司治理结构等,运用的的分析模型包括自由现金流折现模型(DCF)、经济价值模型(EV/EBITDA)、杜邦财务分析模型(DuPont Analysis)等。在创新属性评估方面,本基金将重点考量创新的预期效果,并判断创新是否已经或者将会驱动企业的成长。本基金对创新的认定涵盖制度创新、技术创新、产品创新、服务创新、流程创新、管理模式创新、商业模式创新、需求创新等多个角度。其中,对于公司的具体创新项目,本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率,具体衡量指标包括:销售收入边际增长率、毛利率边际增长率、净利率边际增长率、投入资本回报率等。

  3、债券投资策略

  在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

  (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;

  (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;

  (3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特性构建和调整组合,提高投资收益;

  (4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属;

  (5)信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。

  本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券:

  (1)具有良好流动性的债券;

  (2)具有较高信用等级的债券;

  (3)在信用等级与剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;

  (4)风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。

  4、适时选择权证投资

  本基金还可能运用基金财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:

  (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;

  (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本投资组合;

  (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成多元化的盈利模式;

  (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

  九、基金的业绩比较基准

  中信标普300指数×80%+中信标普国债指数×15%+同业存款利率×5%

  十、基金的风险收益特征

  本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期收益、较高预期风险的证券投资基金品种。

  十一、基金的投资组合报告

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  8、投资组合报告附注

  (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本期,本基金持有的苏宁环球于2011年12月27日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违规被立案调查。基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。

  本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

  (3)其他资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、富国天博创新主题股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  2、自基金合同生效以来富国天博创新主题股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  ■

  注:截止日期为2012年3月31日。

  本基金于2007年4月27日由原汉博证券投资基金转型而成,建仓期6个月,从2007年4月27日至2007年10月26日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

  十三、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关费用列示

  (1).基金管理人的管理费;

  (2).基金托管人的托管费;

  (3).基金财产拨划支付的银行费用;

  (4).基金合同生效后的基金信息披露费用;

  (5).基金份额持有人大会费用;

  (6).基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  (7).基金的证券交易费用;

  (8).在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在相关公告中载明;

  (9).依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1).基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (2).基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  (3).除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  4、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

  5、费用调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

  场外申购可以选择交纳前端申购费用和后端申购费用,场内申购目前只支持前端收费模式。

  投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

  ■

  投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

  投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率如下:

  ■

  因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。

  如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:

  净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

  前端申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

  如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下:

  申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值

  2、赎回费用

  投资者场内赎回,适用固定的赎回费率,定为0.5%。投资者场外赎回,根据申购方式的不同,适用不同的赎回费率。

  投资者选择交纳前端申购费用时,适用的赎回费率为0.5%。

  投资者选择交纳后端申购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

  ■

  如投资者在申购时选择交纳前端申购费用,则赎回金额计算方法如下:

  赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额-赎回费用

  如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用,则赎回金额的计算方法如下:

  赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

  后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额-后端申购费用-赎回费用

  (三)其他费用

  本基金其他费用根据相关法律法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

  2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。

  3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等进行了更新。

  4、“五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新。

  5、“九、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新。

  6、“十、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2012年3月31日。

  7、“十一、基金的业绩”部分本基金基金业绩及历史走势对比图更新至2012年3月31日。

  8、“十八、风险揭示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。

  9、“二十、基金合同的内容摘要”和“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分对基金管理人的注册地址等信息进行了更新。

  10、“二十三、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。

  富国基金管理有限公司

  二0一二年六月一日

  股东名称

  出资比例

  海通证券股份有限公司

  27.775%

  申银万国证券股份有限公司

  27.775%

  加拿大蒙特利尔银行

  27.775%

  山东省国际信托有限公司

  16.675%

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  5,919,023,149.80

  93.36

  其中:股票

  5,919,023,149.80

  93.36

  2

  固定收益投资

  388,131,063.20

  6.12

  其中:债券

  388,131,063.20

  6.12

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  17,295,605.24

  0.27

  6

  其他资产

  15,466,539.84

  0.24

  7

  合计

  6,339,916,358.08

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  392,755,602.09

  6.22

  C

  制造业

  2,659,966,003.46

  42.09

  C0

  食品、饮料

  546,546,000.00

  8.65

  C1

  纺织、服装、皮毛

  45,625,000.00

  0.72

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  -

  -

  C5

  电子

  -

  -

  C6

  金属、非金属

  436,897,729.60

  6.91

  C7

  机械、设备、仪表

  1,496,178,301.54

  23.68

  C8

  医药、生物制品

  134,425,611.60

  2.13

  C99

  其他制造业

  293,360.72

  0.00

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  55,989,900.00

  0.89

  F

  交通运输、仓储业

  28,306,206.19

  0.45

  G

  信息技术业

  499,978,549.12

  7.91

  H

  批发和零售贸易

  520,288,808.92

  8.23

  I

  金融、保险业

  949,180,404.50

  15.02

  J

  房地产业

  812,557,675.52

  12.86

  K

  社会服务业

  -

  -

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  5,919,023,149.80

  93.67

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000581

  威孚高科

  20,000,000

  622,800,000.00

  9.86

  2

  600519

  贵州茅台

  2,600,000

  512,096,000.00

  8.10

  3

  002024

  苏宁电器

  50,000,000

  487,500,000.00

  7.71

  4

  000718

  苏宁环球

  61,807,000

  405,453,920.00

  6.42

  5

  601166

  兴业银行

  30,000,000

  399,600,000.00

  6.32

  6

  600031

  三一重工

  32,049,996

  393,253,450.92

  6.22

  7

  600271

  航天信息

  16,000,000

  292,160,000.00

  4.62

  8

  600036

  招商银行

  21,000,000

  249,900,000.00

  3.95

  9

  000024

  招商地产

  10,011,118

  205,227,919.00

  3.25

  10

  601318

  中国平安

  5,078,749

  185,780,638.42

  2.94

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  191,101,063.20

  3.02

  2

  央行票据

  96,810,000.00

  1.53

  3

  金融债券

  100,220,000.00

  1.59

  其中:政策性金融债

  100,220,000.00

  1.59

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  388,131,063.20

  6.14

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  019120

  11国债20

  1,000,000

  100,460,000.00

  1.59

  2

  110414

  11农发14

  1,000,000

  100,220,000.00

  1.59

  3

  1101022

  11央行票据22

  1,000,000

  96,810,000.00

  1.53

  4

  010203

  02国债⑶

  906,320

  90,641,063.20

  1.43

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  766,268.84

  2

  应收证券清算款

  3,166,220.48

  3

  应收股利

  1,080,585.25

  4

  应收利息

  9,946,349.11

  5

  应收申购款

  507,116.16

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  15,466,539.84

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2007.4.27-2007.12.31

  55.53%

  1.73%

  40.36%

  1.79%

  15.17%

  -0.06%

  2008.1.1-2008.12.31

  -51.52%

  2.12%

  -55.10%

  2.40%

  3.58%

  -0.28%

  2009.1.1-2009.12.31

  66.88%

  1.59%

  72.36%

  1.63%

  -5.48%

  -0.04%

  2010.1.1-2010.12.31

  6.05%

  1.47%

  -8.12%

  1.25%

  14.17%

  0.22%

  2011.1.1-2011.12.31

  -23.48%

  1.28%

  -20.30%

  1.04%

  -3.18%

  0.24%

  2012.1.1-2012.3.31

  2.97%

  1.53%

  3.67%

  1.20%

  -0.70%

  0.33%

  2007.4.27-2012.3.31

  5.14%

  1.66%

  -17.54%

  1.67%

  22.68%

  -0.01%

  申购金额(含申购费)

  前端申购费率

  100万元以下

  1.5%

  100万元(含)—500万元

  1.2%

  500万元(含)以上

  1000元/笔

  持有时间

  后端申购费率

  1年以内(含)

  1.8%

  1年—3年(含)

  1.2%

  3年—5年(含)

  0.6%

  5年以上

  0

  持有时间

  赎回费率

  2年以内(含)

  0.6%

  2年—3年(含)

  0.3%

  3年以上

  0

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