华泰证券股份有限公司２０１１年度利润分配实施公告

　　证券简称：华泰证券证券代码：601688编号：临2012－016

　　华泰证券股份有限公司

　　2011年度利润分配实施公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 利润分配方案：税前每股现金红利0．15 元，税后每股现金红利0．135元；税前每10 股现金红利1．5元，税后每10 股现金红利1．35元

　　● 股权登记日：2012年6月20日

　　● 除息日：2012年6月21日

　　● 现金红利发放日：2012年6月28日

　　一、通过利润分配方案的股东大会届次和时间

　　本公司2011 年度利润分配方案已经2012年5月11日召开的公司2011年度股东大会审议通过，股东大会决议公告刊登在2012年5月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

　　二、利润分配方案

　　1、本次利润分配以2011 年末总股本5，600，000，000 股为基数，向全体股东每10 股派送现金红利1．5元（含税），共计分配现金红利840，000，000元，剩余未分配利润全部结转以后年度分配。

　　2、发放年度：2011 年度。

　　3、发放范围：截止2012年6月20日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。

　　4、根据国家税法的有关规定？

　　（1）对于自然人股东和证券投资基金，由本公司按10％的税率代扣代缴个人所得税，实际派发每股现金红利0．135元。

　　（2）对于居民企业股东，其现金红利所得税自行缴纳，实际派发每股税前现金红利0．15元。

　　（3）对于合格境外机构投资者（ＱＦＩＩ）股东，根据国家税务总局2009年1月23日颁布的《关于中国居民企业向ＱＦＩＩ支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函［2009］47号）的规定，由本公司按照10％的税率代扣代缴企业所得税，实际派发每股现金红利0．135元。如该类股东取得股息红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定自行向主管税务机关提出退税申请。

　　（4）对于其他非居民企业，公司未代扣代缴所得税，由纳税人自行缴纳。

　　三、利润分配实施日期

　　1、股权登记日：2012年6月20日

　　2、除息日：2012年6月21日

　　3、现金红利发放日：2012年6月28日

　　四、发放对象

　　截止2012 年6月20日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。

　　五、实施办法

　　1、有限售条件的股东的现金红利由本公司直接发放。

　　2、无限售条件的股东的现金红利由公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

　　六、咨询联系方式

　　电话：025－83290510 83290511

　　传 真：025－84579938

　　地 址：南京市中山东路90号华泰证券大厦2704室

　　七、备查文件

　　公司2011 年度股东大会决议及公告

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2012年6月15日

　　证券简称：华泰证券证券代码：601688编号：临2012－017

　　华泰证券股份有限公司

　　第二届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2012年6月14日以通讯方式召开。会议应参加董事17人，实际参加董事17人。会议的召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。经董事认真审议，以通讯表决方式审议通过了关于聘任李筠为公司合规总监的议案，并形成如下决议：

　　同意聘任李筠为公司合规总监，聘任生效时间自江苏证监局对李筠任公司合规总监审批认可之日起。

　　公司副总裁、董事会秘书姜健代行合规总监职务自李筠任职生效之日起终止。

　　表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　附件：李筠女士简历

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2012年6月15日

　　附件：

　　李筠女士简历

　　李筠，女，1972年出生，江苏南京人，硕士研究生，经济师。1995年3月起历任南京市证券期货委员会办公室主任科员、中国证监会南京特派办主任科员、中国证监会江苏证监局副处长、中国证监会上海专员办二处副处长、中国证监会上海专员办一处调研员，2012年5月至今为华泰证券股份有限公司拟任合规总监。