证监会通报两起内幕交易案 “硕鼠”潜伏长达4年

　　证监会通报两起内幕交易案 “硕鼠”潜伏长达4年

　　上市公司并购重组已经成为内幕交易的高发区。昨天，证监会通报了两起内幕交易案，均是发生在并购重组过程中，一起是上市公司控股股东代表林郁涉嫌内幕交易，一起是收购交易对手方的关联单位湖北中泰投资公司及其主要负责人刘琪芳内幕交易案。目前相关责任人员被依法移送公安机关、司法机关处理。

　　华立科技重组现内幕交易

　　“硕鼠”潜伏长达四年

　　据证监会有关部门负责人介绍，根据举报，2011年4月证监会对林郁涉嫌内幕交易案立案调查。2011年12月，证监会将本案移送公安机关处理。目前公安机关正在侦办中。

　　经查，2007年6月华立集团股份有限公司（以下简称华立集团）任命林郁为集团董事局主席商务助理，办理浙江华立科技股份有限公司（以下简称华立科技）重组谈判事宜。2007年8月底，林郁代表华立集团与华数数字电视传媒集团有限公司就华立科技整体资产置换及非公开发行股份事宜洽谈并达成一致意见。9月14日，华立科技公告并停牌。9月21日，华立科技公告重组失败并复牌。2008年1月5日，林郁代表华立集团与上海水产总公司就华立科技整体资产置换及非公开发行股份事宜洽谈并达成一致意见。4月7日，华立科技公告并停牌。

　　“上述两项重大资产重组事项属《证券法》第七十五条规定的内幕信息。林郁在上述两项重组事宜中代表华立集团直接负责重组谈判，知悉整个重组谈判过程，为法定内幕信息知情人。”负责人说。

　　2007年8月，林郁在受托代表华立集团负责重组事项后，在谈判前即以周某、倪某某的名义出资成立呼和浩特市汇金企业咨询有限公司（以下简称汇金咨询），并开立汇金咨询证券账户买卖股票 。2007年9月12日至13日、2008年1月23日，林郁利用汇金咨询证券账户分别买入“华立科技”股票212万余股、17万余股，成交金额分别为2211万余元、228万余元。此外，林郁还受其朋友郑某某委托，操作郑某某证券账户，于2008年1月22日至3月20日买入“华立科技”股票约190万余股，成交金额2405万余元。

　　林郁作为内幕信息知情人，在华立科技两次重组期间买入该股票，其行为构成《证券法》所述的“内幕交易”行为，同时涉嫌构成《刑法》所述“内幕交易罪”的情形，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号）及《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定（二）》，证监会于2011年12月将本案移送公安机关处理。

　　湖北中泰及刘琪芳

　　涉嫌内幕交易

　　根据深圳证券交易所监控发现的线索，经过前期调查，2011年4月，证监会对湖北中泰涉嫌内幕交易行为立案稽查。调查发现，刘琪芳等人利用相关重组内幕信息交易武汉中商（000785）集团股份有限公司（以下简称武汉中商）股票，情节严重，涉嫌构成内幕交易犯罪。2011年12月，证监会将本案移送公安机关查处。目前，本案已侦查终结并移送审查起诉。

　　据该负责人介绍，本案源于武汉中商拟向武汉团结集团股份有限公司（以下简称团结集团）发行股票，收购团结集团持有的武汉中商团结销品茂管理有限公司49%股权事项，该事项属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息，形成日期不晚于2010年4月初。2010年6月7日武汉中商停牌。刘琪芳时任团结集团监事及关联公司湖北中泰的财务负责人，是法定内幕信息知情人，知悉上述内幕信息。刘琪芳开立了湖北中泰的证券账户，并直接负责资金划转。湖北中泰账户在武汉中商停牌前买入该股票171万余股，成交金额1332万余元，获利85万余元。

　　湖北中泰的上述行为违反《证券法》的相关规定，构成《证券法》所述的“内幕交易”行为，刘琪芳是直接负责的主管人员。上述行为同时涉嫌构成《刑法》规定的“内幕交易罪”的情形，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号）及《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定（二）》，证监会将本案移送公安机关查处。

　　据悉，本案作为单位内幕交易案，资金划转与相关的业务往来存在交织，交易行为较为隐蔽，案件较为复杂。证监会调查人员对湖北中泰成立以来的资金情况、经营情况、历次变更情况等进行仔细调查，取得了湖北中泰及刘琪芳涉嫌内幕交易的关键证据。

　　证监会对违法违规保持高压态势

　　中国证监会对违法违规行为继续保持高压态势。昨日，证监会又通报了两起内幕交易案，一起是上市公司控股股东代表林郁涉嫌内幕交易，一起是收购交易对手方的关联单位湖北中泰投资公司及其主要负责人刘琪芳内幕交易案，两起均是发生在并购重组过程中。目前案件相关责任人员被依法移送公安机关、司法机关处理。

　　据介绍，2007年6月，浙江民营企业华立集团任命林郁为集团董事局主席商务助理，办理其下属的上市公司华立科技的重组谈判。在2007年8月至2008年4月期间，内幕消息知情人林郁多次买卖华立科技股票，成交金额超过4500万元。根据举报，2011年4月证监会对林郁内幕交易立案调查。同年12月，证监会将此案移送公安机关，目前正在侦办中。

　　在另一起内幕交易案件中，根据深交所监控发现的线索，经过前期调查，2011年4月，证监会对湖北中泰涉嫌内幕交易行为立案稽查。调查发现，刘琪芳等人利用相关重组内幕信息交易武汉中商集团股份公司股票，情节严重，涉嫌构成内幕交易罪。2011年12月，证监会将此案移送公安机关查处。目前，此案已侦查终结并移送审查起诉。

　　此案源于武汉中商拟向武汉团结集团发行股票，收购团结集团持有的武汉中商团结销品茂管理优先公司49%的股权事项，该事项属于内幕交易，形成日期不晚于2010年4月初。2010年6月7日武汉中商停牌。刘琪芳时任团结集团监事及关联公司湖北中泰的财务负责人，是法定内幕信息知情人，知悉上述内幕信息。刘琪芳开立了湖北中泰的证券账户，并直接负责资金划转。湖北中泰账户在武汉中商停牌前买入该股票171万余股，成交额为1332万余元，获利85万余元。

　　此外，证监会昨日还通报了鲁北化工信披违法违规案。经查，2006年至2009年间，鲁北化工存在多项信披违法违规行为。今年5月，证监会对该案作出行政处罚，其中鲁北化工被罚40万，并给予责令改正及警告处罚，另有多名相关责任人分别被处以3万至30万不等罚金，个别高管被处以5年至10年的市场禁入。

　　证监会：李旭利所在机构是认定其老鼠仓重要依据

　　原交银施罗德投资总监李旭利涉嫌“老鼠仓”一案日前开庭，但李旭利当庭否认，其律师也为其做了无罪辩护。包括其律师在内的不少市场人士认为，涉及老鼠仓的两只权重股建行、工行很难被操纵。对此，证监会有关负责人进行了回应。

　　该负责人表示，证监会在调查办案时也考虑到这一点。如果是一般投资机构交易了工行、建行等股票，而不是交银施罗德基金这样的大机构，也许不会被追究为“老鼠仓”。但显然，交银施罗德基金和李旭利在资本市场都具有足够大的影响力，这是其被追究法律责任时证监会考虑的很重要一点。