浙江华海药业股份有限公司关于股票期权激励计划第二个行权期行权情况及行权股份上市的提示性公告
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-07-04 03:19 来源: 证券时报网
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
特别提示：
●本次行权的股票期权数量为884．02万股，行权人员96人；
●本次行权股份中无限售条件股份7076440股的上市时间为2012年7月9日；
●公司董事苏严、董事兼副总经理祝永华、董事兼总经理助理王善金；高
管李博、胡功允、蔡民达、余建中、陈其茂、徐春敏、王飙、张美等11人本次行权所获得的合计296．1万股股份按相关规定自上市之日起锁定六个月，其余85名激励对象本次行权所获得的587．92万股股份，其在公司任职期间，按行权后数量的30％锁定三年，其余70％无锁定期。
●本次股权激励期权行权完成后，公司实际控制人、前10名股东未发生
变化，公司股权分布仍具备上市条件。
经公司董事会申请，公司以2012年7月2日为股票期权行权登记日，对本次提出申请行权的96名激励对象的884．02万份（占公司总股本的1．64％）股票期权予以行权。现将96名激励对象本次行权有关情况暨公司股本变动情况公告如下：
一、股权激励计划实施情况概要
1、股票期权激励计划简介
浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2009年7月7日审议通过了《浙江华海药业股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，报中国证监会审核无异议后，公司董事会于2010年3月2日审议通过了《浙江华海药业股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》（以下简称《股票期权激励计划（修订稿）》）。2010年3月22日，公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划（修订稿）》，公司股票期权激励计划获批准。
2、股票期权的授予
2010年3月30日公司第三届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于确定公司股票期权激励计划授权日的议案》。董事会同意以2010年3月30日为股票期权激励计划的授权日，向113名激励对象授予1725万份股票期权，其他150万份期权为预留股票期权。
2011年4月19日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》。同意将预留部分的股票期权授予10名激励对象，授权日为2011年4月19日。
3、股票期权行权数量及行权价格历次调整具体情况
日期
调整前
调整后
变动原因
期权数量（万份）
行权价格（元）
激励对象人数
期权数量（万份）
行权价格（元）
激励对象人数
2010－5－26
1875
14．02
113
2793
9．28
111
2009年度利润分配方案为每10股派发现金1元（含税），公积金转增方案为每10股转增股本5股，行权价格调整为9．28元，期权数量调整为2812．5万份，其中预留部分为225万份。
2名激励对象离职，拟授予的19．5万份期权被取消，股票期权总数调整为2793万份。
2011－3－26
2793
9．28
111
2646
9．28
106
5名激励对象离职，取消其尚未行权的股票期权147万份。股票期权总数调整为2646万份，其中预留部分为225万份。
2011－5－27
2646
9．28
106
3175．2
7．65
116
2010年度利润分配方案为每10股派发现金1元（含税），公积金转增方案为每10股转增股本2股，行权价格调整为7．65元，其中预留部分行权价格调整为14．51元。期权数量调整为3175．2万份，其中预留部分为270万份。
2011年4月19日董事会将预留部分的股票期权授予给10名激励对象，激励对象人数调整116人。
2012－2－17
3175．2
7．65
116
2040．48
7．65
111
报告期内，5名激励对象离职，取消其尚未行权的股票期权162万份。
2011年度为公司股票期权第一个行权期。由于第一个行权期公司的业绩没有达到行权条件，因此第一期股票期权972．72万份作废。公司股票期权总数调整为2040．48万份，其中预留部分为234万份，预留部分行权价格为14．51元。
2012－4－24
2040．48
7．65
111
2031．12
7．55
110
1名激励对象离职，取消其尚未行权的股票期权9．36万份。
2011年度利润分配方案为每10股派发现金1元（含税），因此行权价格由7．65元调整为7．55元，其中预留部分行权价格由14．51元调整为14．41元。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
1、公司及激励对象符合行权条件的说明
公司股票期权激励计划规定行权条件
符合行权条件的说明
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚。
（3）中国证监会认定不能实行股票期权激励计划的其他情形。
公司未发生前述情形，符合条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的。
激励对象均未发生前述情形，符合条件。
3、根据《浙江华海药业股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象上一年度绩效考核合格。
根据《浙江华海药业股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》的规定，激励对象考核均合格。
4、华海药业各行权期前一年度加权平均净资产收益率不低于12％。
根据《公司2011年度审计报告》，公司2011年度加权平均净资产收益率为15．40％，符合条件。
5、净利润指标：第二个行权期前一年度公司经审计的净利润较期权授予日前一年度公司经审计的净利润增长率不低于30％。
根据《公司2009年度审计报告》，公司2009年度净利润为164，387，395．13元，扣除非经常性损益的净利润为140，795，867．07元。根据《公司2011年度审计报告》公司2011年度的净利润为214，088，761．85元，扣除非经常性损益后的净利润为229299380．19元。2011年度较期权授予日前一年度（2009年度）公司经审计的净利润增长52．06％（不低于30％），符合条件。
2、公司监事会的核实意见
公司监事会认为：公司110名激励对象行权资格合法有效，符合公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件，同意公司向激励对象定向发行公司股票的方式进行行权。
3、激励对象与前次公告名单一致性说明
2012年2月17日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于＜浙江华海药业股份有限公司股票期权激励计划＞第二个行权期可行权的议案》，并披露了《浙江华海药业股份有限公司关于股票期权激励计划第二个行权期可行权的公告》，公告中披露的符合行权条件的110名激励对象中有96名激励对象申请本次行权。其中，本次申请行权的激励对象潘招军由于新一代身份证换证过程中将其名字改成了泮招供，因此两个名字均指同一人。
三、本次行权的股份数量、缴款、验资和股份登记情况
1、本次激励对象行权情况说明 单位：万股
序号
姓名
职务
本次行权可行权数量
其中无限售条件的流通股
有限售条件的流通股
1
苏严
董事
18．9
18．9
0
2
祝永华
董事兼副总经理
31．5
31．5
0
3
王善金
董事兼总经理助理
25．2
25．2
0
4
李博
副总经理
31．5
31．5
0
5
胡功允
副总经理
31．5
31．5
0
6
蔡民达
副总经理
31．5
31．5
0
7
余建中
副总经理
31．5
31．5
0
8
陈其茂
副总经理
28．35
28．35
0
9
徐春敏
副总经理
25．2
25．2
0
10
王飙
副总经理
25．2
25．2
0
11
张美
财务总监
15．75
15．75
0
12
孟铮
公司质量管理部经理
18．9
13．23
5．67
13
尹学长
公司ＥＨＳ总监助理兼经理
9．45
6．615
2．835
14
王玲长
汛桥分厂安环部经理助理
3．15
2．205
0．945
15
王天君
保安部经理
6．3
4．41
1．89
16
章仁国
采购总监兼经理
12．6
8．82
3．78
17
李小奎
采购部副经理
6．3
4．41
1．89
18
李巧霞
制剂研发部经理
6．3
4．41
1．89
19
彭俊清
制剂研发部副经理
5．04
3．528
1．512
20
童增元
综合贸易部经理兼客户服务部经理
6．3
4．41
1．89
21
蒋敏贵
综合贸易部副经理
5．04
3．528
1．512
22
邵玲强
综合贸易部副经理
5．04
3．528
1．512
23
余瑛
公司大客户合作部经理
5．04
3．528
1．512
24
梁立君
市场开发部经理
6．3
4．41
1．89
25
张华东
规范市场部经理
5．04
3．528
1．512
26
邓明歌
企业文化管理部副经理
3．15
2．205
0．945
27
杜忠干
人力资源部经理
6．3
4．41
1．89
28
周勇
信息和保密管理部经理
5．04
3．528
1．512
29
王才炳
汛桥分厂仓库管理部经理
6．3
4．41
1．89
30
黄想亮
公司研发项目部
6．3
4．41
1．89
31
王鹏
公司研发项目部经理
6．3
4．41
1．89
32
向科
公司研发项目部经理助理
3．15
2．205
0．945
33
颜峰峰
公司原料药中试技术部经理
5．04
3．528
1．512
34
卢志放
副厂长兼工程一部经理
12．6
8．82
3．78
35
王贡芳
工程二部经理兼计量室主任
6．3
4．41
1．89
36
周虎
川南一分厂厂长
15．75
11．025
4．725
37
何灵敏
华南公司生产技术部经理
6．3
4．41
1．89
38
芦启锋
汛桥分厂生产技术部经理
9．45
6．615
2．835
39
王瑞锦
川南一分厂能管部兼生产部经理
6．3
4．41
1．89
40
黄文锋
汛桥分厂生产技术部副经理
3．15
2．205
0．945
41
叶春
原料药质量研究总监助理兼经理
9．45
6．615
2．835
42
王金朝
原料药质量研究部副经理
5．04
3．528
1．512
43
林丽红
原料药注册总监兼研究院院长助理
15．75
11．025
4．725
44
刘燕峰
原料药注册部经理
6．3
4．41
1．89
45
金婧
制剂化验室副主任
5．04
3．528
1．512
46
汤军
制剂分厂工程、设备总监兼经理
9．45
6．615
2．835
47
郭建平
制剂工程部副经理
5．04
3．528
1．512
48
徐银根
制剂工程部副经理
5．04
3．528
1．512
49
许丕杰
制剂分厂生产总监助理兼制剂制造部经理
9．45
6．615
2．835
50
刘晓鸣
制剂分厂技术总监助理兼制剂技术部经理
9．45
6．615
2．835
51
滕哲翊
制剂分厂100亿片项目生产筹建组组长
6．3
4．41
1．89
52
王红莲
制剂项目管理总监助理
9．45
6．615
2．835
53
夏莉
制剂注册部副经理
5．04
3．528
1．512
54
陶娟
制剂分厂质量管理总监助理兼经理
9．45
6．615
2．835
55
陈宝珍
原料药汛桥分厂质量管理总监助理
3．15
2．205
0．945
56
赵筱虹
汛桥分厂质量管理部经理
3．15
2．205
0．945
57
朱艳
原料药汛桥分厂分析总监助理兼主任
9．45
6．615
2．835
58
何斌
总经理办公室主任
9．45
6．615
2．835
59
孟艳华
汛桥分厂常务副厂长（主持工作）
5．04
3．528
1．512
60
吴大振
制剂车间Ⅳ车间主任
5．04
3．528
1．512
61
林满文
原料药中试总监助理兼Ⅳ车间主任
9．45
6．615
2．835
62
孙德泽
汛桥分厂生产辅助车间主任
3．15
2．205
0．945
63
朱立坚
汛桥分厂机电仪车间主任
3．15
2．205
0．945
64
孙得元
汛桥分厂Ⅲ车间主任
3．15
2．205
0．945
65
杨斌
汛桥分厂生产技术部副经理
3．15
2．205
0．945
66
陈建文
汛桥分厂安环部经理
3．15
2．205
0．945
67
单学军
汛桥分厂ⅩⅣ车间主任
3．15
2．205
0．945
68
徐招杰
川南二分厂Ｗ02车间副主任
3．15
2．205
0．945
69
胡玲萍
审计部经理
5．04
3．528
1．512
70
金敏
证券事务代表
3．15
2．205
0．945
71
金永君
川南二分厂
15．75
11．025
4．725
72
吴兴波
川南一分厂厂长助理
12．6
8．82
3．78
73
金辉
华南公司总经理
15．75
11．025
4．725
74
龚欠林
南通华宇化工科技有限公司
9．45
6．615
2．835
75
翁震宇
川南一分厂仓库主任
6．3
4．41
1．89
76
邵绍良
川南一分厂厂长助理兼工程部经理
9．45
6．615
2．835
77
涂国良
汛桥分厂副厂长
9．45
6．615
2．835
78
泮招供
川南二分厂生产技术部经理
6．3
4．41
1．89
79
王友虎
川南一分厂生产部副经理兼一车间主任
5．8
4．06
1．74
80
李明
川南一分厂生产部经理助理
3．15
2．205
0．945
81
葛菊彩
川南一分厂总监助理兼质管部经理
9．45
6．615
2．835
82
应卫达
川南一分厂工程部副经理兼机电修车间主任
3．15
2．205
0．945
83
任如平
川南一分厂动力车间主任
3．15
2．205
0．945
84
朱挺
川南一分厂11车间副主任
3．15
2．205
0．945
85
黄龙
南通华宇化工科技有限公司
3．15
2．205
0．945
86
周雪金
川南一分厂10车间主任
3．15
2．205
0．945
87
侯伟胜
川南一分厂17车间主任
3．15
2．205
0．945
88
侯辉君
川南二分厂Ｗ09车间副主任
3．15
2．205
0．945
89
潘朝智
川南一分厂8车间副主任
3．15
2．205
0．945
90
林良通
南通华宇化工科技有限公司总经理
15．75
11．025
4．725
91
周助宽
华南公司总经理助理
9．45
6．615
2．835
92
杨凯
川南一分厂生产技术部经理
5．04
3．528
1．512
93
卓先林
华南公司质量管理部副经理
5．04
3．528
1．512
94
范卫星
川南二分厂副厂长
11．34
7．938
3．402
95
周才宗
华海制药设备公司常务副总经理
12．6
8．82
3．78
96
竺伟
上海奥博公司副总经理
12．6
8．82
3．78
总计
884．02
707．644
176．376
［注］：泮招供原名潘招军，两者系同一人。
2、本次行权股份的上市流通安排情况
本次行权股份中无限售条件股份的上市时间为2012年7月9日，公司董事苏严、董事兼副总经理祝永华、董事兼总经理助理王善金；高管李博、胡功允、蔡民达、余建中、陈其茂、徐春敏、王飙、张美等11人本次行权所获得的合计296．1万股股份按相关规定自上市之日起锁定六个月，其余85名激励对象本次行权所获得的587．92万股股份，其在公司任职期间，按行权后数量的30％锁定三年，其余70％无锁定期。
3、本次行权款项的缴款时间和缴款金额
公司96名股权激励对象于2012年5月21日前向行权资金专项账户足额缴纳了66，743，510元行权资金。
4、天健会计师事务所对本次行权事项进行验资的情况
天健会计师事务所对本次激励对象所缴纳的行权资金进行审验并出具了天健验【2012】156号验资报告，审验意见为：截至2012年5月21日止，贵公司已收到祝永华、李博等96名股票期权激励对象以货币缴纳的新增注册资本（实收资本）合计人民币捌佰捌拾肆万零贰佰元整（￥8，840，200．00）。
5、本次激励对象行权在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记托管手续的情况
经公司董事会申请，公司以2012年7月2日为股票期权行权登记日，对本次提出申请行权的96名激励对象的884．02万份股票期权予以行权。
6、说明本次行权募集资金的使用计划
本次激励对象缴纳的行权募集资金66，743，510元全部用于补充公司流动资金。
四、浙江星海律师事务所出具法律意见书
浙江星海律师事务所经核查后认为，公司本次对股票期权激励计划涉及的激励对象、期权数量及行权价格的调整，均已取得必要的授权和批准；相关调整程序、调整方法、调整结果符合《管理办法》、《备忘录》、《公司章程》及《股票期权激励计划》的相关规定。公司可根据《股权激励计划修订稿》的规定，待董事会确认激励对象提交的行权申请后，向证券交易所提出行权申请，并办理本次行权的相关后续手续。
五、本次行权后公司股本变动情况
单位：股
本次变动前
本次变动增减（＋，—）
本次变动后
数量
比例
数量
数量
比例
一、有限售条件股份
1、有限售条件的人民币普通股
0
0
1，763，760
1，763，760
0．32％
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
538，607，285
100％
7，076，440
545，683，725
99．68％
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
538，607，285
100％
8，840，200
547，447，485
100．00％
本次股权激励期权行权完成后，公司实际控制人未发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
六、备查文件
1、公司《股票期权激励计划（修订稿）》；
2、公司第四届董事会第七次会议决议；
3、公司第四届监事会第四次会议决议；
4、浙江星海律师事务所出具的《关于浙江华海药业股份有限公司股票期权激励计划相关事项调整及第二期行权相关事宜的法律意见书》；
5、天健会计师事务所关于本次行权的验资报告。
特此公告。
浙江华海药业股份有限公司
董事会
二零一二年七月三日