中国第一重型机械股份公司关于公司２０１２年上半年实施内部控制体系建设和评价工作进展情况的公告

　　根据财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布的 《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7 号文）以及《企业内部控制配套指引》等有关文件要求，公司制定了《中国第一重型机械股份公司开展内部控制体系建设和评价工作方案》（以下简称《内控建设和评价工作方案》），正式启动了内部控制体系建设和评价工作。

　　2012年上半年按照《内控建设和评价工作方案》，开展了相应工作，现就2012年上半年开展的内部控制建设工作情况汇报如下：

　　一、布置相关部门开展内部控制体系建设工作

　　公司按照制定的《内控建设和评价工作方案》，已布置各相关部门根据分工安排开展内控体系建设工作，各相关部门均已指定专人具体负责本部门内部控制体系建设工作。

　　二、开展内控知识培训工作

　　4月30日，公司专门对内部控制工作领导小组组员、管理层及业务骨干进行了企业内控知识培训。

　　同时，公司按照黑龙江证监局的通知，派人参加了黑龙江证监局、黑龙江省上市公司协会组织的辖区上市公司内控规范体系建设培训。

　　三、梳理内控制度及业务流程

　　公司组织各相关部门根据分工，结合《企业内部控制基本规范》的要求，按照组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统等18项应用指引对公司现有制度与流程进行全面梳理。各相关部门全面梳理内部控制制度及业务流程的工作已在5月31日前完成。

　　四、正持续进行实施现场测试，认定控制缺陷的工作

　　公司各相关部门已组成工作小组，按照《企业内部控制基本规范》以及配套指引要求，综合运用个别访谈、实地查验等方法，结合承担的职责正在开展现场测试工作，对内部控制制度设计和运行的有效性进行测试，各工作小组尚未发现公司内部控制制度设计和运行无效的证据。

　　中国第一重型机械股份公司

　　二○一二年七月五日