河南太龙药业股份有限公司内部控制规范实施进展情况报告

　　证券代码：600222 股票简称：太龙药业编号：临2012-21

　　河南太龙药业股份有限公司内部控制规范实施进展情况报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11号）、中国证监会公告 [2011]41号及《关于做好上市公司内部控制规范有关工作的通知》（豫证监发 [2012]55号）的要求，现将公司截止2012年 6 月30日内部控制实施进展情况报告如下：

　　一、 制订了《2012 年度内部控制规范实施工作方案》

　　公司按照河南证监局《关于做好上市公司内部控制规范有关工作的通知》的要求，制定了2012 年度《内部控制规范实施工作方案》，经第五届董事会第十二次会议审议通过后进行了公开披露，使广大投资者能够及时、准确的了解公司内部控制规范实施进展情况。

　　二、 建立了内部控制规范实施工作的组织体系

　　为确保内部控制规范实施工作有组织、有计划、扎实有效地开展，公司成立了“内部实施工作领导小组”。领导小组组长由公司副董事长担任，副组长由公司总经理担任，小组成员有各副总经理、总工程师、董事会秘书担任。领导小组下设财务、人力资源、产品研发、物资采购、资产管理、工程项目、内部信息、信息系统、行政、销售等内部控制实施专业工作小组，小组组长由各管理部门主要负责人担任。审计部负责牵头组织工作。

　　内部控制实施工作领导小组是公司内部控制规范工作的领导机构，负责组织、指导、监督、检查公司及控股公司内部控制规范工作，协调相关事宜。内部控制实施专业工作小组在内部控制实施工作领导小组的领导下，负责其职责范围内的内部控制制度的研究、制订与修改，以及内部控制的自查、整改、风险控制等工作，保证内部控制的日常运行。公司审计部是公司内部控制体系建设项目的日常管理机构，在董事会的领导下，负责项目的组织、归口管理和对运行情况的检查监督评价。

　　三、组织开展《企业内部控制基本规范》及相关配套指引等政策法规的学习、培训，统一思想、提高认识，营造内控规范实施的氛围

　　为了推动内部控制规范实施工作顺利开展，公司加强培训、统一思想、提高认识，努力营造内控规范实施的氛围。整理了《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《企业内部控制规范讲解》等学习资料和电子文档供各部门学习下载；组织公司董事、监事及高级管理人员参加了河南证监局组织的内部控制培训；召开了由公司机关中、高层管理干部参加的内部控制工作专题会议。

　　四、内部控制工作的阶段性工作成果

　　在2012 年度《内部控制规范实施工作方案》的基础上确定了内部控制实施各专业工作小组及各小组组长，编制了各专业工作小组的工作进度。制订了工程项目的工作模板，由风险清单的梳理到最终形成内控手册的一系列工作模板，供各专业工作小组参考使用，并对现行公司制度进行了梳理和汇编成册。

　　在风险评估的基础上，依据《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求并结合实际情况，公司通过对现有的管控制度的梳理，进行了内部控制流程的对接，搭建了包括：组织架构、发展战略、企业文化、内部监督、人力资源、社会责任、采购业务、资产管理、生产管理、销售业务、合同管理、全面预算、财务管理、研究与开发、工程项目、信息系统等 16 个一级流程的内部控制流程框架，识别并确认了销售业务、工程项目的二级流程，形成的内部控制文档包括：流程图、流程描述、风险控制矩阵、公司内部控制手册等。

　　为确保内控执行有效，审计部制定了内控测试指导手册，编制了内控测试底稿，包括测试程序、抽样方法、测试要点、测试结论判定规则等，并对公司事业部的销售业务进行了测试和内控审计，验证其现行内控执行有效性。

　　五、内部控制审计工作计划

　　2013 年初，公司将确保在会计报表基准日前完成内部控制缺陷整改工作，确保符合内控审计机构对内控运行有效性进行测试的条件，紧密配合审计机构做好 2012 年内控审计工作，保证内控审计报告、内控自我评价报告与 2012 年年报同时披露，并依据内部控制审计报告，持续完善内部控制体系，提高内控、风险管理与信息化管理水平。

　　特此公告。

　　河南太龙药业股份有限公司董事会

　　2012年7月13日