大辉证券职员挪用客户资产 港证监会谴责并罚款50万

　　新浪财经讯 8月15日下午消息 香港大辉证券一名交收主任挪用客户资产，导致客户发生重大损失。香港证监会调查发现，该公司多项内部监控缺失，职员处理客户资产几乎不受监督，对该券商及负责人郭辉作出谴责并罚款共50万港元。

　　大辉证券一名非持牌的客户主任，去年被查出挪用客户资产，导致客户发生重大损失，该行此后已向受影响的客户交回资产，并向证监会作出报告，但该客户主任至今依然下落不明。证监会在随后的调查中，发现该内部监控存在众多问题，挪用客户资产的交收主任在处理客户资产时几乎不受监督。

　　该行被发行数据保障的措施不足，没有妥善监控其计算机经纪系统(POP系统)的使用情况。不但交易数据容易被人篡改，使用者甚至可以关闭系统的审查记录功能，因此能在不留下任何纪录的情况下，以人手方式修改数据。

　　证监会还认为，管理层没有对日常营运作出充分的监督，也没有审阅多份日常业务运作的重要报告，公司职能设置适当，也没有就公司的日常营运政策、程序编制出手册。

　　对于该行负责人郭辉，证监会认为他没有履行监督公司的职能，没有确保公司设定适当的程序，严重低估了这些内部监控对公司的重要性，须为公司内部监控缺失负责。

　　证监会对大辉证券及郭辉分别处以40万及10万港元罚款，考虑到该行已表示悔意，并已根据独立会计师事务所的建议，修正公司的内部监控缺失；并且在调查期间表现合作，过去均无遭受纪律处分的纪录。

　　在事件的处理中，证监会已吊销了一名客户主任谭万全的牌照17个月。谭万全由于被上述交收主任误导，为此人的若干客户进行交易，但没有要求有关客户提供适当授权书，而仅仅倚赖于该名交收主任所提供的保证，助长了该交收主任挪用资产的行为。(彭琳 发自香港)