美证交会控高盛前交易员操纵内幕交易

　　新浪财经讯 北京时间9月22日早间消息，美国证券交易委员会(SEC)周三称，高盛集团(GS)前交易员斯宾塞-明德林(Spencer Mindlin)及其父亲已经被控基于与该集团交易所交易基金投资相关的保密信息进行了非法的内幕交易。

　　证券交易委员会在声明中称，现年33岁的斯宾塞-明德林及其父亲、现年68岁的阿尔弗莱德-明德林(Alfred Mindlin)已经被控在2007年12月份到2008年3月份之间通过内幕交易获得了至少5.7万美元的非法利润，两人获悉了高盛集团计划执行的“大规模交易”的保密信息。

　　证券交易委员会下属执法部门在其提起的一项行政诉讼

　　中概述了这项指控，但明德林父子已对该指控作出否认。

　　诉讼指出，斯宾塞-明德林曾在高盛集团旗下交易所交易基金投资部门供职，他得知了该集团买卖大量债券的计划并通知了其父，两人人随后根据高盛集团的买卖计划进行了内幕交易，并从中获利。证券交易委员会称，这是该委员会首次发起有关交易所交易基金的内幕交易指控。

　　所谓“交易所交易基金”(ETF)，又称“交易型开放式指数证券投资基金”，是一种跟踪“标的指数”变化、且在证券交易所上市交易的基金，属于开放式基金的一种特殊类型。

　　证券交易委员会纽约地区办公室副主任Sanjay Wadhwa称：“我们正积极致力于在多个市场上找到非法的内幕交易并发起指控。对于衍生品产品，无论交易模式的复杂性如何，我们都将对其进行调查。”该委员会正寻求追缴明德林父子的非法利润，并要求其作出赔偿，但赔偿金额尚不得而知。

　　明德林父子的代表律师、Park & Jensen LLP律师事务所律师罗伯特-纳茨(Robert Knuts)称，两人并未犯有任何过错，不应对其发起指控。他发表电子邮件声明称：“这种情况是儿子在证券行业中工作，然后向其父亲建议一种交易策略，并帮助父亲理解和执行这项战略。这种策略并非基于儿子所获得的任何保密信息，实际上是基于交易所交易基金行业与公开信息之间广为人知的再平衡现象。”(文武/编译)

　　本文为译者授权新浪财经独家使用，任何媒体未经授权均不得转载。若需授权必须经新浪财经与译者本人取得联系并获得书面认可。如果私自转载本文，译者保留一切追诉的权力，直至追究私自转载者的法律责任。