美证交会：证明评级机构犯罪颇具挑战性

　　新浪财经讯 北京时间9月30日早间消息，美国证券交易委员会(SEC)执法部门负责人罗伯特-库赞尼(Robert Khuzami)周四称，在证明信用评级服务机构犯罪的问题上，该委员会正面临着许多障碍和挑战。

　　标准普尔母公司麦格希集团(MHP)周一披露消息称，证券交易委员会可能会对标准普尔发起诉讼，指控其违反了证券法。库赞尼拒绝就有关标准普尔的问题特别置评，但他的言论表明，针对标准普尔和信用评级服务机构的诉讼案想要胜诉将是任重道远的。证券交易委员会对标准普尔的调查可能会带来第一桩针对大型信用评级服务机构的诉讼案。

　　库赞尼称：“我们面临着一些法令上的挑战，以及有关信息披露的挑战，这对信用评级服务机构来说是独一无二的，可能会让案子变得更具挑战性。但是，我们不会让这些因素阻止我们调查评级机构可能的犯罪行为。我们正努力对这些评级机构进行调查。”

　　在库赞尼发表上述言论以前，金融和司法界专家正在质疑证券交易委员会为何仅针对标准普尔发起调查，而穆迪投资者服务机构和惠誉评级也都曾在最近一次金融危机期间向复杂结构化债券授予最高评级，但仅在几个月后这些债券的评级就降至垃圾级。结构化金融产品投资顾问珍妮特-塔瓦科里(Janet Tavakoli)称：“我只是不明白为何标准普尔会被单挑出来，我不觉得这三家评级机构的评级有何区别。”

　　库赞尼称，有很多理由可以说明为何执法者仅抓住一家公司不放，却不调查其他公司。他表示：“不同的行动者可能会以不同的方式来分析一种产品，或者一家公司可能知道其他公司不知道的事情。”但他并未特别提及标准普尔。

　　在过去几年时间里，证券交易委员会一直都面临着各种压力，社会各界要求其找到办法来对信用评级服务机构发起指控，但这一任务已被证明是很难完成的。库赞尼举例称，评级机构的某些行为是从2007年9月份才开始的，也就是2006年通过的一项法律的生效日期，这项法律正式全面授予证券交易委员会以监管评级机构的权力。(金良/编译)

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