纽约梅隆银行与三个州达成ARS相关和解协议

　　新浪财经讯 北京时间12月23日早间消息，纽约梅隆银行(BK)将向纽约州、德克萨斯州和佛罗里达州支付130万美元的和解费用，以了结这三个州对该行操纵标售利率证券(ARS)交易的调查。

　　这项联合调查是由德克萨斯州证券理事会、佛罗里达州金融监管办公室、以及纽约州总检察官埃里克-施耐德曼(Eric Schneiderman)联合发起的。双方达成的和解协议内容包括罚金、服务费和成本等。

　　所谓“标售利率证券”(Auction Rate Security)，是一种长期债务工具(例如公司债券或市政债券)，其利率通过荷兰式拍卖(Dutch Auction)程序来定期进行重新设定。拍卖中，已经持有证券的投资者(称为“持有人”)和想要获得证券的投资者(称为“预期持有人”) 表示出继续持有或买卖证券的意愿，将利率报给已被指定参与拍卖的经纪商。(金良/编译)