第二届金鼎奖评选标准

　　(一)商业银行类

　　1.机构奖：年度最佳私人银行

　　1)服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

　　2)管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；30%

　　3) 收益水平： 管理资产的收益水平； 35%

　　4)团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%

　　2.品牌奖：年度最佳私人银行品牌

　　1)品牌战略：品牌的建设思路与战略计划；20%

　　2)品牌效果：品牌下业务投资价值(数量\规模\风控\服务)；40%

　　3) 市场口碑： 客户对品牌的接受程度以及评价；25%

　　4) 团队素质：品牌团队的专业素质与服务能力。15%

　　3.团队奖：

　　A、年度最佳研发团队

　　1)研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%

　　2)开发能力：私人银行产品的开发速度、水准、创新；40%

　　3)市场认可度：私人银行产品的市场认可程度；25%

　　4)团队素质：研发团队的专业能力、从业年限等。15%

　　B、年度最佳营销团队

　　1)市场策略：营销团队所制定和奉行的市场策略；20%

　　2)营销业绩：营销团队的业绩水准；50%

　　3)市场评价：客户对营销的评价和接受水平；20%

　　4)团队素质：营销团队的专业素质。10%

　　C、年度最佳服务团队

　　1)服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

　　2)服务方式：客户服务的渠道、流程及其便捷性；50%

　　3)服务态度：对待客户的服务态度、客户的评价；30%

　　4)团队素质：服务团队的专业素质与能力。10%

　　4.产品奖：年度优秀私人银行产品

　　1)产品设计：理财产品的设计与创新；10%

　　2)市场认可度：理财产品的市场认可程度；30%

　　3)风险控制：理财产品的风险控制措施。20%

　　4)投资获益能力：理财产品的收益率；40%

　　(二)信托理财类(非阳光私募类)

　　1.机构奖：年度最佳信托公司

　　1)服务理念：理财团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

　　2)管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；30%

　　3) 收益水平： 管理资产的收益水平； 35%

　　4)团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%

　　2.团队奖：

　　A、年度最佳研发团队

　　1)研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%

　　2)开发能力：信托产品的开发速度、水准、创新；40%

　　3)市场认可度：信托产品的市场认可程度；25%

　　4)团队素质：研发团队的专业能力、从业年限等。15%

　　B、年度最佳营销团队

　　1)市场策略：营销团队所制定和奉行的市场策略；20%

　　2)营销业绩：营销团队的业绩水准；50%

　　3)市场评价：客户对营销的评价和接受水平；20%

　　4)团队素质：营销团队的专业素质。10%

　　3.产品奖：年度优秀信托产品

　　1)产品设计：信托产品的设计与创新；10%

　　2)市场认可度：信托产品的市场认可程度；30%

　　3)风险控制：信托产品的风险控制措施。20%

　　4)投资获益能力：信托产品的收益率；40%

　　(三)阳光私募类

　　1.机构奖：年度最佳阳光私募管理人

　　1)服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

　　2)管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%

　　3) 收益水平： 管理资产的收益水平； 40%

　　4)团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%

　　年度最佳长期回报私募管理人

　　参评要求：成立超过2年的私募基金管理人，自成立以来的累计收益率为正，最近两年的年内收益率均在20%以上。

　　服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

　　收益水平： 管理资产的收益水平； 40%

　　团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%

　　收益波动：业绩波动与净值的长期趋势 25%

　　2.团队奖：年度最佳投研团队

　　1)研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%

　　2)资产管理规模：管理的阳光私募规模；25%

　　3)业绩表现：所管理阳光私募产品的业绩表现；40%

　　4)团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等。15%

　　个人奖：年度最佳阳光私募投资经理

　　年度最佳阳光私募新星(本年度新加入私募基金行列任基金经理的，年内业绩在20%以上)

　　1)研究能力：对宏观经济、标的市场的研究和判断能力；20%

　　2)管理规模：所管理的阳光私募产品数量与规模；15%

　　3)业绩表现：管理阳光私募产品的收益水平以及波动性；50%；

　　4)个人素质：从业年限、投资管理经验等。15%

　　4.产品奖：年度优秀阳光私募产品

　　1)产品设计：阳光私募产品的设计与创新；10%

　　2)市场认可度：阳光私募产品的市场认可程度；30%

　　3)风险控制：阳光私募产品的风险控制措施。20%

　　4)投资获益：阳光私募产品的收益率；40%

　　(四)基金专户类- 一对多

　　1.机构奖：年度最佳一对多基金公司

　　1)服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

　　2)管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%

　　3) 收益水平： 管理资产的收益水平； 40%

　　4)团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%

　　2.团队奖：年度最佳投研团队

　　1)研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%

　　2)资产管理规模：管理的一对多款数与规模；25%

　　3)业绩表现：所管理一对多产品的业绩表现；40%

　　4)团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等。15%

　　3. 产品奖：年度优秀一对多产品

　　1)产品设计：一对多产品的设计与创新；10%

　　2)市场认可度：一对多产品的市场认可程度；30%

　　3)风险控制：一对多产品的风险控制措施。20%

　　4)投资获益：一对多产品的收益率与波动性。40%

　　(五)券商集合理财类

　　1.机构奖：年度最佳集合理财证券公司

　　1)服务理念：团队应具备的专业服务理念与受托责任；20%

　　2)管理规模：管理的数量、规模以及规模在同业中所处水平；25%

　　3) 收益水平： 管理资产的收益水平； 40%

　　4)团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%

　　2.品牌类：年度最佳券商集合理财品牌

　　1)品牌战略：品牌的建设思路与战略计划；20%

　　2)品牌效果：品牌下业务投资价值(数量\规模\风控\服务)；40%

　　3) 市场口碑： 客户对品牌的接受程度以及评价；25%

　　4) 团队素质：品牌团队的专业素质与服务能力。15%

　　3.产品奖：年度优秀集合理财产品

　　1)产品设计：券商集合产品的设计与创新；10%

　　2)市场认可度：券商集合产品的市场认可程度；30%

　　3)风险控制：券商集合产品的风险控制措施。20%

　　4)投资获益：券商集合产品的收益率与波动性。40%

　　(六)保险公司类

　　1.机构奖：年度最佳客户服务保险公司

　　1)服务理念：保险团队应具备的专业服务理念；20%

　　2)市场规模：保险产品的数量、规模以及在同业中所处水平；30%

　　3) 收益水平： 管理资产的收益水平； 35%

　　4)团队素质：理财团队的专业素质与能力。15%

　　2.团队奖：年度最佳投资团队

　　1)研究能力：对于投资标的市场的研究和判断能力；20%

　　2)资产管理规模：管理的保险资金的规模；25%

　　3)业绩表现：所管理投资资金的业绩表现；40%

　　4)团队素质：投研团队的专业能力、从业年限、投资经理等。15%

　　3. 产品奖：年度最佳客户首选保险产品

　　1)产品设计：保险产品的设计与创新；10%

　　2)市场认可度：保险产品的市场认可程度；30%

　　3)风险控制：保险产品的风险控制措施；20%

　　4)投资获益能力：保险产品的获利程度；40%

　　(七)其他金融机构类

　　1、金融租赁公司

　　2、担保公司

　　3、第三方理财机构

　　4、城市商业银行

　　5、小企业贷款品牌