证监会通报两起涉嫌内幕交易案

　　曾剑 每经记者 许金民

　　证监会4月20日通报了两起涉嫌内幕交易案。

　　其一，是上海金盛投资管理有限公司（简称金盛投资）法定代表人李文清涉嫌内幕交易案。证监会在对 “天一科技”（现名ST天一，股票代码000908，前收盘价7.15元）违法违规行为进行立案调查中发现，李文清涉嫌内幕交易。

　　经查，2006年10月，李文清与天一科技时任董事长周某等人赴贵州，与合作方贵州润丰商谈合作开发贵州省独山县维寨锑矿和郁家寨铅锌矿。2006年10月31日和11月1日，天一科技共划款3000万元给贵州润丰，确定合作事宜。2007年1月23日，天一科技发布《对外投资公告》称，已投资3000万元，与相关合作方和人员合作开发矿产事宜。根据《证券法》的相关规定，上述信息未公开前属于内幕信息，李文清是内幕信息知情人。

　　2006年12月至2007年1月，在天一科技发布《对外投资公告》前，李文清利用所控制的金盛投资股票账户买入70.07万股天一科技股票，成交金额约386万元，至2007年2月全部卖出，非法获利约389万元。

　　证监会表示，李文清的上述行为违反了《证券法》相关规定，同时涉嫌构成《刑法》规定的内幕交易罪。证监会已于2010年6月将此案移送公安机关查处。之后，由上海市卢湾区人民检察院提起公诉。2011年7月5日，上海市卢湾区人民法院依法判处李文清有期徒刑2年，并对其违法所得予以罚没。

　　其二，是谭压西及其亲属利用内幕信息交易“东方银星”案。

　　证监会经多方查证后发现，谭压西及其亲属利用内幕信息交易

　　“东方银星”（600753，收盘价6.77元），涉嫌构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

　　经查，2009年6月29日，东方银星的控股股东银星集团与广西矿投在银星集团债权人重庆市总商会投资担保有限公司（以下简称商会担保）的会议室进行重组谈判。经过谈判，双方达成一致意见并签署了《关于河南东方银星投资股份有限公司资产重组与股份转让的意向书》。而上述谈判会议地点由时任商会担保总经理谭压西提供和安排，谭压西属于内幕知情人。

　　2009年7月1日，东方银星对上述重大资产重组事项进行了公告，公司股票于当日开始停牌。然而，就在2009年6月29日谈判当日，谭压西及其亲属控制的“商会担保”等4个账户，动用资金1258.86万元，合计买入东方银星股票153.45万股。

　　证监会表示，谭压西等人上述行为构成了《证券法》的内幕交易行为，同时涉嫌构成《刑法》规定的内幕交易罪。证监会已于2010年6月将此案移送公安机关查处。目前，公安机关已侦查终结并移送检察机关审查起诉。