涉嫌内幕交易 证监会首次解聘并购重组委委员

　　中广网北京12月2日消息（记者柴华 陈亮）据中国之声《新闻纵横》报道，“小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。”这段话是证监会新任主席郭树清，在昨天中小企业融资论坛上的一番言论。

　　证监会首次解聘并购重组委委员

　　郭树清的这番话绝不是无的放矢。就在发表这番言论的几小时后，证监会宣布，其所属的并购重组委委员会委员吴建敏因违规事项被解聘。这是证监会历史上首次公开解聘并购重组委委员会委员。郭树清上任后的第一把火就放在了清除证监会内部蛀虫上面。

　　吴建敏，北京天健兴业资产评估有限公司总经理，中国证监会第三届并购重组委委员。证监会相关部门负责人介绍说：经过调查，吴建敏在借用他人证券账户持有ST圣方股票的情况下，未按规定提出回避申请，于2010年3月3号参与审核了黑龙江圣方科技股份有限公司的并购重组方案。

　　证监会负责人：按照我们的规定，他是违反了《中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十三条“委员不得持有所审核的上市公司的股票”的规定。

　　“谈话提醒”、“批评”、“解聘”，三种行政处分，轻重不同。对于吴建敏的违规，证监会给予了最严厉处分：解聘。证监会相关部门其他负责人介绍，目前，他们第一时间向外界通报处分决定，至于吴建敏是否存在其他违法违规行为，需要根据有关规定作出相关处理。

　　证监会负责人：第二步，他的账户余额，他的资金交易情况，是否涉及内幕交易，需要进一步核查。

　　违规行为未干扰到相关企业重组

　　吴建敏违规行为，有没有干扰到相关企业的重组？证监会相关部门负责人解释说，由于当时参与ST圣方重组方案审核的共有5位委员，吴建敏的投票不影响公司最终的审核结果。但吴建敏有没有利用自己的影响力，改变其他委员的决定？证监会相关部门负责人认为，暂时没有收到这方面的举报。

　　证监会负责人：因为现在举报的情况是这位委员持有这家公司的股票，并没有说，他有串通其他委员表决的情况，如果有类似的举报，我们也会一查到底的。

　　掌握着重组企业的命运，这些并购重组审核委员会的委员们权力可不小。他们的权力如何监督？证监会相关部门负责人说，有两道闸门进行监管：

　　证监会负责人：比如我们每次在通知委员会议的时候，要求委员在电话里提出来，是否有回避事项。还有就是委员在参加会议之前，我们都需要他们填写一个声明，包括委员是不是跟并购重组公司有过私下接触，有没有接受过他们的馈赠，有没有持有他们的股票等等。

　　除了口头和书面表态之外，只要举报了，证监会相关部门才会对委员们进行核查。

　　证监会负责人：因为我们不可能去查他的账户，因为你只有有举报了，违规了，我们才可能提请去核查。

　　证监会频频出手整肃市场

　　对吴建敏的解聘，正体现了证监会主席郭树清上任以来一直强调的对内幕交易的态度。从今年10月30号开始，郭树清正式掌管证监会主席的一个月内，证券市场迎来了密集的新举措，重拳直指困扰A股市场已久的顽疾。

　　刚刚过去的11月不仅仅是新任证监会主席郭树清到任后的第一个月，更是证监会频频出手整肃市场的一个月。

　　11月9号，证监会要求所有上市公司完善分红政策及其决策机制。外界用“强制铁公鸡拔毛”来形容证监会的新要求。

　　11月16号，市场传出消息称，证监会正在就上市公司借壳、再融资等相关行为进行新的规范。而紧接着的18号，证监会就召开通气会，表示将清理整顿各类涉及证券和金融的交易所，同时，万众期待的退市制度也将在创业板首先试行。

　　11月25号，证监会发布的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》正式实施，让广大投资者深恶痛绝的各种内幕交易行为将从源头上得到控制。

　　11月30号，证监会向保荐代表人开炮，上市前夜被撤销IPO许可的两名保荐代表人，因为没有尽责履职丢了资格。

　　直到昨天，证监会首次向审核委员们开出罚单，解聘了并购重组委委员吴建敏，密集的出手正在用实际行动吹响大举整肃市场的号角。

　　叶檀：监督制度和工作机制的自我完善

　　著名财经评论员叶檀认为，之前传来质疑证监会内幕操作的声音到最后几乎都不了了之，而首次处罚并购重组委委员，是证监会监督制度和工作机制的自我完善，不过，在信息方面还需要进一步公开透明。

　　叶檀：从未来来看，不管是重组委、发审委，这些掌握生杀大权的委员，当他违规的时候，其具体的信息和数额应该是公开透明的；他的处治也应该是有法可依的、有章可循，不然我们很难知道哪一个人应该被处罚，他处罚的力度应该有多大，这样的处罚也就脱离的公共监管。我想对于未来的证券市场的发展是不利，当然我们这一次看到它只是一个开始，希望他以后越做越完善。

　　律师：需严肃立法和严格执法肃清“仓鼠”

　　对比成熟的交易市场，全国著名律师高子程认为，中国只有严肃的立法和严格的执法，才能肃清证券市场“仓鼠”，才能重塑股民信心，保障股民的基本权益不受侵害。

　　高子程：要有严格的法律和政策来规范和禁止这类行为，也就是说有非常明确的规定哪些人属于内部人，你不可以直接或者间接通过亲属或者朋友来持有这支股票，要有严格的法律和制度来界定。同时成熟的市场还有相应的处罚性措施，一旦你触犯了什么样的法律或者政策，你将受到相应的的处罚。

　　证监会负责人也在昨天再次表态，吴建敏事件给每一位委员敲响了警钟，下一步，证监会将加强对委员执行规定和工作纪律方面监督。我们也期待证监会从自身做起，营造一个更加公平公正的交易环境。

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