彭洁云

　　继7月1日公告对6名保荐代表人出具警示函后，证监会于近日再开4张罚单。据《第一财经日报》统计，今年以来，已有10名保代被采取监管处罚措施，被罚人数已超去年全年。

　　7月15日，证监会网站发布信息称，对华泰联合保荐代表人谷建华、杜卫民采取监管谈话措施，对中国建银投资保荐代表人李光增、赵渊采取出具警示函的措施。而对上述人士采取警示的原因，都无一例外地指向保荐代表人未勤勉尽责，使所保荐IPO企业上市审核遭遇“硬伤”。

　　证监会公告称，中国建银投资证券保荐代表人李光增、赵渊在保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中，存在对发行人控股股东的子公司涉及诉讼事项核查不充分的问题，违反了上市管理办法相关规定。证监会于2011年6月13日决定对李光增、赵渊予以警示。

　　而华泰联合证券保荐代表人谷建华、杜卫民在保荐福建腾新食品股份有限公司（下称“腾新食品”）首次公开发行股票并上市项目中，对发行人董事的诚信和处罚情况，未尽到勤勉尽责的核查义务，所推荐的项目申请不符合法定证券发行条件。证监会对谷建华、杜卫民采取监管谈话的措施。

　　发审委给腾新食品的回应函中表示，该公司的独立董事郑庆昌于2010年1月受到证监会的行政处罚，已不符合独立董事任职条件。根据上市管理办法相关规定，申请人的董事、监事和高级管理人员需符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得存在最近36个月内受到中国证监会行政处罚的情形。

　　带着如此大的“硬伤”上会，腾新食品于去年11月被否，而未勤勉尽责的华泰联合两名保代也难辞其咎。

　　在今年7月初发布的一批警示公告中，中国建银投资保代冒友华、王韬在保荐海普瑞IPO过程中，对海普瑞取得美国食品与药品管理局(FDA)认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。中信证券文富胜、牛振松在保荐九牧王过程中未能充分了解企业销售情况。海通证券保荐代表人相文燕、苏海燕在保荐上海现代制药股份有限公司公开增发申请过程中，对发行人财务会计问题未进行审慎核查，都遭到了出具警示函的监管处理。

　　对此，有保荐代表人向记者表示，在对保代监管方面，证监会的管理力度越来越大。为了进一步强化中介机构的责任，改事后问责为过程监管，并表示将重点关注历史上被处罚过的保荐人的项目，实行差别化对待，对出现问题的机构和人员再报项目的审核进度放缓。

　　今年4月，证监会发行部宣告发审过程增加问核程序，并且建立了保荐代表人聆讯制度和未通过发审委审核项目的签字保荐代表人问责机制，将监管关口前移，并将所有保荐项目纳入监管范围。6月，证监会发布《保荐业务内部控制指引》(征求意见稿)，向社会公开征求意见，明确了立项、尽职调查、内核、发行审核、定价与销售、上市保荐、持续督导等保荐业务各阶段的制度建设与内部控制的具体要求。