东南融通或将面临SEC的民事诉讼

　　中国概念公司已收到韦尔斯通知，意味着美国监管方加大了对中国企业的财务违规问题的打击力度

　　【财新网】（实习记者 王申璐）已从纽交所退至粉单市场的东南融通（LGFTY.PK）宣布，可能面临美国证交会（SEC）的民事诉讼。

　　北京时间8月29日晚间，东南融通向SEC提交了一份备案文件，称已在8月24日收到SEC发出的“韦尔斯通知”（the “wells notice”）。通知指出，SEC拟采取法律行动，指控东南融通违反了美国证券法。

　　通知指出，东南融通的审计师行德勤已于2011年5月23日辞职，其此前的财务数据不再具有可信任度。德勤任东南融通审计师期间，公司的2008年、2009年和2010年年报已不能完全信赖。而且东南融通并未向投资者提供报告告之当前的可靠财务信息。因此，东南融通已违背了证券法规定的提交报告的义务。SEC据此提出指控。

　　5月，德勤宣布辞审时曾提出三条理由，称该公司的银行存款和贷款余额、应收账款等财务信息存疑；东南融通管理层某些成员故意干扰审计工作；甚至非法扣押审计文件。

　　8月17日，东南融通在停牌三个月之后被纽交所以同样的理由摘牌退至粉单市场。

　　韦尔斯通知还提到，按照程序，SEC接下来可能会向东南融通提起诉讼，决定东南融通将暂停股票交易还是被摘牌。

　　i美股的一位分析师告诉财新记者，虽然从接到韦尔斯通知到收到正式诉讼，此间东南融通还有一段时间与SEC进行沟通和协商。但按照美国的相关法律，在公司接获韦尔斯通告时起，SEC就正式启动了一整套的调查及申诉程序。

　　“被质疑被做空的中国概念股中有很大一部分都是因为财会问题，如果东南融通接到正式的诉讼，说明美国监管方加大了对中国企业的财务违规问题的打击力度。”该分析师说。

　　从今年4月开始遭遇质疑的东南融通，此前股价曾高逾42美元，周一在粉单市场的交易价格为0.45美元，较上周五再跌31.82%。■