证监会上半年受理案件124起 严打基金老鼠仓

杨颖桦

　　核心提示：证监会信息显示，上半年对1起基金经理老鼠仓案做出行政处罚，2起案件移送公安机关。

　　在2011年的市场跌宕起伏之际，证券执法的战场也并不平静。

　　9月7日下午，证监会最新公布的信息显示，2011年上半年证监会共受理案件线索124起；新增案件调查83起（含非正式调查47起），其中内幕交易案45起、市场操纵案7起、信息披露违规案7起、其他类型案件24起；完成案件调查105起（含非正式调查57起），移送公安机关案件7起；收缴罚没款4691万元。

　　值得注意的是，上半年证监会完成跨境执法协作案件12起，而此前中美两国审计监管合作会谈刚在8月份举行，双方就如何加强跨境审计监管合作交换了看法。而未来，“加强系统内外及跨境执法协作”将会是监管层的工作重点之一。

　　此外，在昔日明星基金经理李旭利深陷“老鼠仓”困境之际，基金业“老鼠仓”行为再次引起了市场关注，而证监会在谈及上半年证券执法工作时表示，对于基金从业人员“老鼠仓”行为，会一直予以坚决打击。

　　据证监会的信息显示，上半年对1起基金经理老鼠仓案做出了行政处罚，将2起案件移送公安机关。法院也在上半年对首例因利用未公开信息交易犯罪的案件做出刑事判决。

　　证监会特别指出，上半年证券市场违法违规行为也出现了一些新的特点和趋势，包括上市公司信息披露与异常交易相伴随、多种违法行为交织并存的情况。