实际控制账户持仓超限 上期所首开罚单

　　

　　新华08网上海10月10日电(记者陈云富)据上海期货交易所10日消息，由于实际控制关系账户组合持仓超限，且达到交易所处理标准，上期所对投资者叶某等5位客户开出罚单，该组客户将被限制在天然橡胶品种上开仓10个工作日。

　　上期所公告称，叶某等5位客户实际控制关系账户组于2010年9月30日Ru1201合约合并持仓超限且第2次达到交易所处理标准，其交易行为违反《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》，根据《关于〈上海期货交易所异常交易监控暂行规定〉有关处理标准及处理程序的通知》的有关规定，交易所决定对该组客户采取限制其对天然橡胶品种开仓10个工作日的监管措施。

　　今年5月4日，上期所正式发布了关于《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》有关期货市场实际控制关系账户投机持仓合并计算的通知，并从5月16日起开始实施。

　　按照通知规定，交易所对已认定的实际控制关系账户组视为同一客户，交易所对其投机持仓合并计算后按照《上海期货交易所风险控制管理办法》投机头寸限仓制度一个客户的标准进行限仓。其中包含非期货公司会员的实际控制关系账户组视作同一非期货公司会员，其投机持仓合并计算后按照《风控办法》投机头寸限仓制度一个非期货公司会员的标准进行限仓。而符合套期保值申请资格的客户，则可以通过向交易所申请套期保值交易头寸来满足其实际的需求。