证监会：尽快出台保荐业务内幕控制指引

　　

　　证监会昨日通报了对胜景山河、科冕木业两个IPO项目所涉失职中介机构的处罚结果。证监会有关负责人称，接下来会进一步夯实保荐制度，强化发行监管工作，尽快出台《保荐业务内幕控制指引》，同时加大对违规行为的处罚力度，并加强现场检查和业务培训。

　　该负责人称，证监会强化发行监管下一步的举措在于两方面：一是在征求意见的基础上尽快推出《保荐业务内幕控制指引》，督促保荐机构加强对推荐项目的内部控制。二是进一步加强保荐业务监管。对相关中介机构和从业人员的违规行为，进一步加大处罚力度；同时研究制订律师事务所从事保荐业务的监管细则，加强对会计师事务所和律师事务所的业务培训，提高执业质量。

　　2004年以来，证监会共采取出具警示函、监管谈话、暂停或撤销资格、批评提醒等监管措施55次，涉及保荐机构10家、保荐代表人83名。今年5月推出问核程序后到目前，已对54家保荐机构负责的292个IPO保荐项目实施了问核程序，问核评价表中做出不良评价记录的有43个项目，占问核项目总数的14.7%。

　　据其透露，监管部门还将加大对保荐机构的现场检查力度，采取不事先通知的方式，提升检查的客观性，在检查内容上，除对尽职调查、内核、质量控制、工作底稿、工作日志等制度的检查外，还将加大对保荐机构内控制度的检查。

　　2009年以来中国证监会一共对44家保荐机构进行了现场检查，涉及保荐项目105个。

　　这位负责人表示，随着市场发展和改革措施的不断深入，迫切需要各中介机构在执业过程中切实履行诚实守信和勤勉尽责义务，希望各中介机构履行好各自职责，加强风控，提高保荐工作质量，把好资本市场入门关。

　　【责任编辑：李澎】