证监会深交所齐念保荐业务紧箍咒 海通证券因张冠李戴遭告诫

　　匡志勇

　　11月29日，证监会高调宣布对胜景山河、科冕木业保荐代表人的严厉罚单。

　　多位投行人士向《第一财经日报》记者证实，证监会和深交所都在加紧对保荐业务的管理，要求切实提高保荐工作质量。

　　胜景山河两名保荐代表人收到了迄今为止证监会最为严厉的罚单，两名签字保荐代表人直接被撤销保荐代表人资格；对保荐机构平安证券也发出警示函。科冕木业两名保荐代表人，因尽职推荐工作不完善，未在招股书中对发行人上市当年可能出现业绩大幅下滑做出风险揭示，被处以3个月内不受理其出具文件的监管措施。

　　同时，深交所中小企业板也对海通证券在道明光学保荐过程中“出错事件”有了反应。此前在海通证券推荐道明光学的上市保荐书中，竟然荒唐地成为“姚记扑克上市保荐书”。昨日有券商投行人士向记者透露，该券商11月29日收到深交所下发的文件，文件名称为“关于切实履行保荐职责提高发行上市工作质量的提示”。深交所文件称：“近期，在中小板、创业板新股发行上市过程中，部分保荐机构、保荐代表人出现了上市保荐书中将保荐对象张冠李戴、上市公告书出现明显遗漏、提交巨潮网的发行上市披露文件版本错误等情况。上述问题不仅干扰了深市新股发行上市工作的正常运行，而且对于保荐机构、保荐代表人的职业形象产生了不利影响。针对上述问题，我所采取了向相关保荐机构和保荐代表人发出监管函、上报证监会等措施。”为此，深交所要求保荐机构应当建立报送、上传文件双人复核制度。另外，深交所还要求保荐机构应当建立严格的内部问责机制，对有关责任人员及时进行责任追究。

　　证监会有关部门负责人还宣布，监管部门下一步将完善保荐制度，尽快推出 《保荐业务内部控制指引》，还要研究制定律师事务所从事保荐业务的细则。