2011资本市场令人印象深刻的人和事

　　

　　核心提示：2011年中国资本市场，有一些给人留下深刻印象的人和事。他们在改变着资本市场。

　　新华08网上海12月26日电（记者沈而默 华晔迪）惨淡的业绩成了2011年中国资本市场最为深刻的烙印，在业绩之外，还有一些给人留下深刻印象的人和事。他们在改变自己的同时，也在改变着资本市场。

　　散户——愤懑离场

　　作为中国股市的参与者，在信息不对称的资本市场，散户往往是后知后觉的代名词。

　　截至2011年12月23日，上证综指全年下跌21.48%，深证成指更是跌去了27.95%。根据财汇统计，这一成绩在全球25个主要股指中名落孙山，仅仅是好于阿根廷Merval指数。

　　接近年底A股迭创新低，上证综指更是以2149点的新低创下了近3年来的新低。而与此同时，更多的投资者在愤懑之中选择离场。

　　无论是消息、政策还是技术面，在A股的颓势面前，都显得微不足道，更多散户成了“僵尸”户。

　　中登公司最新公布的数据显示，12月12日-16日的一周时间内，参与交易的A股账户数为761.48万户，仅占期末有效账户数的5.4%。

　　除了股市，基金也是全军覆没。统计显示，截至12月初，今年以来有可比数据的681只基金，收益率最高的一只债券基金仅有5.5%的回报率，639只基金从年初至今是负收益，其中亏损最多的超过55%。

　　高庆昌——“一坠皆惊”

　　上市公司作为资本市场的主体，无疑是各方关心的焦点，业绩、股价历来备受投资人关注。在接近2300家A股上市公司的各类大小新闻里，一个上市公司董事长的突然坠亡成了当时的焦点，远远超出其上市本身。

　　5月20日万昌科技登陆中小板，然而就在4天之后，公司董事长高庆昌在没有任何征兆的情况下，从其居住地坠亡。

　　一时间，各种消息、各种猜测蜂拥而至——“六年不开股东大会，不分红，不披露经营业绩”遭举报“患抑郁症、长期服用药物”……最终经警方调查确认，排除他杀，系自杀。

　　然而由此引发的风波并未停息。山东华冠股份有限公司股东艾群策以“涉嫌掏空其他公司资产”、“1000万元补偿协议”等为内容高调爆料，让高庆昌和万昌科技一度成为市场关注的焦点。

　　但随着艾群策的质疑遭上市公司否认，高宝林子承父业，继承万昌科技的相关股份，整个事件也逐渐平息。而随着万昌科技半年报的披露，高庆昌的遗产归属逐渐明晰。高庆昌儿媳于秀媛成为万昌科技新任董事长。高庆昌之妻王素英成为淄博万昌集团有限公司实际控制人，淄博万昌富宇置业有限公司由高庆昌之子高宝林及其妻子于秀媛控制。

　　李旭利——“硕鼠”再现

　　说到资本市场，不得不提的一个群体就是基金经理们。高压、高薪的他们无疑是资本市场厮杀的主要力量。

　　然而，在巨额的利益诱使之下，总是有将职业操守抛之脑后、以身试法者——李旭利就是其中之一。

　　作为前交银施罗德基金投资总监，李旭利被证实在8月22日被上海警方带走调查并被刑事拘留。

　　李旭利的公开履历显示，1998年至2005年曾任职于南方基金管理有限公司，2005年，李旭利加入交银施罗德基金管理有限公司。2006年6月14日至2007年7月3日担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理。此外，李旭利还担任了交银施罗德基金管理有限公司投资总监。

　　证监会日前正式披露了李旭利“老鼠仓”一案的进展。经查，2009年2月28日至2009年5月25日期间，李旭利利用职务便利，通过其实际控制的两个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，并非法获利1000余万元。证监会有关部分负责人表示，待该案司法判决后，证监会将对李旭利涉及的行政违法事项作出处理。而另一基金经理“老鼠仓”案的主角许春茂已于近期获刑并被处以罚金。

　　等待这些“硕鼠”的将是严厉的处罚，而扫除“硕鼠”是人心所向。

　　律师团——反证券欺诈

　　在今年的证券市场里，还活跃着这样一个群体，他们拥有专业知识，他们用法律的武器来捍卫资本市场中投资者的利益。

　　2011年11月，在北京成立了反证券欺诈律师团，北京市敦信律师事务所，北京市中银律师事务所、北京市建诚律师事务所等多家律师事务所均有专职律师参与工作，律师团聘请国内知名证券法专家、会计师事务所、资深投行人士为顾问，并采取开放式架构，向全国甚至世界范围内有志于在反证券欺诈领域发展的律师开放。

　　这一律师团旨在通过个案处理满足或支持投资者的利益诉求，使证券欺诈违规者付出高昂的代价，从而维护证券市场秩序。他们强调的是:证券市场，不仅仅是上市公司的融资市场，更是广大中小股民的投资市场。希望成为中小股民投资的守护者，希望通过自身的努力，让违法者最终承担相应的法律责任。

　　律师团的第一个目标就盯上了五粮液——“凡2007年11月30日至2009年9月9日期间曾经交易过五粮液股票(包括买入或者卖出)并存在亏损的投资者，均可向律师团提交诉讼材料，由律师团根据交易情况判断投资者是否符合起诉条件。”

　　而紫鑫药业、劲嘉股份也在律师团的维权之列。

　　除了监管机构更为严格的监管，来自市场，包括律师在内的专业力量，也将推动整个资本市场进入一个更加健康的发展阶段。

　　郭树清——新掌门新期盼

　　回顾2011年的中国资本市场，不得不提证监会新任主席——郭树清。虽然从他10月底上任至今只有两个月不到的时间，但一系列举措的推出，无疑给市场很多新期盼。

　　从分红制度的改革、创业板退市制度的方案征求意见到多管齐下逐步改变高市盈率发行股票的局面，研究加大鼓励长期资金入市政策，一系列接连出台的政策，在向资本市场的顽疾开刀。

　　除此之外，一场资本市场的“整肃风暴”更是全面铺开——“对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起，并将继续改进监管手段和方式，严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。”

　　接下来一连串大案要案浮出水面:平安证券两位保代资格被撤销，胜景山河IPO的保荐人平安证券，以及终审会计师事务所和律师事务所被出具警示函。

　　证监会宣布解聘第三届并购重组审核委员会委员吴建敏，证监会称其在借用他人账户持有ST圣方股票的情况下，并未申请回避，反而参加了对ST圣方并购重组的审核。

　　之后，证监会有关部门负责人向媒体通报了6起证券市场违法违规案件的查处情况。其中包括一起迄今查处规模最大、有组织有预谋的“抢帽子”操纵案件，该案涉及552只股票，累计交易金额高达571.76亿元，非法获利4.26亿元。

　　诚信，作为资本市场的根基，无疑是最需要保护和尊重的。证监会相关负责人也表示，“十二五”期间，证监会将继续把资本市场诚信建设作为一项基础性重要工作来抓，努力形成诚信制度健全、诚信记录全面、失信惩戒有力、信用服务配套的资本市场诚信体系，从整体上优化资本市场的诚信环境，提高资本市场的诚信水平。(完)

　　【责任编辑：王静】