律师：如查证确实违规，可收缴所得并处罚

　　

　　虽然继上周五涨停之后，本周一山西证券表现还可以，继续大涨5.92%，但随后两个交易日均下跌，昨天，山西证券又下跌了1.99%。

　　壹财经记者昨天在深交所网站看到，根据深交所2007年5月8日发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条规定，上市公司董、监、高管人员在定期报告公告前30日内，以及业绩预告、业绩快报公告前10日内，均不得买卖该公司股票。

　　深交所公开资料还显示，李兆会为山西证券董事，虽然此次股份变动人为山西海鑫实业股份有限公司，但该公司与李兆会之间是受控法人的关系。

　　昨天，扬子晚报壹财经维权律师、江苏创盈律师事务所主任律师涂勇说，对于此类高管涉嫌违规买卖股票行为，监管部门可以立案侦查，如果经过查证确实违规，则根据法规可收缴违规盈利所得，同时可对违规者进行处罚。

　　那散户如果因股票下跌遭受损失，可否向违规买卖股票的高管索赔呢？涂勇表示，索赔难度比较大，因为高管抛售股票，与其他股东的损失之间的因果关系是否成立，在法律上界定、查证很麻烦，股票涨跌有很多因素。因此散户索赔难度很大。不过，据介绍，在国外由于法律比较完善，如果大股东、高管违规抛售公司股票，小股民提起索赔还是有可能的。

　　薛 蓓