证券业协会：把握好创新发展与合规管理、风险控制的关系

　　王璐

　　本报北京5月8日讯记者王璐报道“创新有其自身的规律，也有相应的原则和底线。证券行业发展的历史经验表明，没有合规和风险控制作基础的创新，不仅不能促进行业的发展，相反还会带来混乱以至灾难性的后果。”在8日闭幕的“证券公司创新发展研讨会”上，中国证券业协会会长陈共炎表示，要把握好创新发展与合规管理、风险控制的关系，证券公司的创新活动必须务实推动，稳中求进，要统筹创新发展和合规风控，提升合规管理和风险控制能力。

　　陈共炎强调，各公司要有效跟踪、研判和管理创新活动中可能出现的风险，要健全风险隔离措施，把风险控制在自己可承受的范围内，切实防止风险外溢形成系统性、区域性风险，及时适应证券公司创新过程中的新模式、新业务、新产品对合规风控工作的新要求，完善风控合规体系。

　　同时，陈共炎还表示，行业创新发展必须以服务实体经济为目标，必须注重行业与社会的和谐发展。行业创新的直接目标是提升证券公司的中介服务功能，改善证券公司的盈利能力，提高证券行业的核心竞争力，但其最终目标应是推动证券行业更好地服务实体经济，更好地保护投资者，实现行业与社会的和谐发展。因此，证券公司创新发展，不仅要坚持资本市场中介的基本属性，通过不断深化、拓展投融资中介和市场组织功能，真正发挥市场组织者、产品开发者、流动性提供者、风险管理者和财富管理者的作用，更要围绕服务实体经济的基本导向，以服务国民经济转方式、调结构和金融体系改革优化、满足企业和投资者多样化的投融资需求为目标，开展业务和产品创新，切实防止金融创新演变为脱实向虚、自我循环。

　　此外，陈共炎认为，在创新过程中，还要正确处理好行政监管、行业自律和证券公司自治三者间的关系。证券公司作为独立的市场主体，是创新发展的主力军，要在建立健全完善的内控机制、自觉遵守法律法规和政策、以较高的商业道德标准要求自己的前提下，充分发挥主观能动性，超前布局，制定战略，尽快成为产品创新的主导力量。行业自律组织要进一步归位尽责，不空位、不错位、不越位，充分尊重证券公司的主观能动性，在证券公司为主体的创新活动中做好支持、服务、协调和推广工作，规范行业竞争秩序，促进行业整体科学发展。