重庆引入第三方管理科技计划项目

　　国家科技支撑计划项目体系庞大、资金巨额，涉及部门和行业众多，由此产生的执行和管理难度很大。为了对项目的实施和效果进行有效监管和推动，重庆创新科技计划项目管理模式，引入第三方，构建新体系，管好钱袋子、把好技术关，初步形成了科技部门管理与第三方监理相结合的科技计划项目管理机制，有力地保障了项目的实施效果。

　　引入第三方 监管更有力

　　为了对项目的实施和效果进行有效监管和推动，重庆市科委项目实施中创新地引入了第三方监理机制：一是聘请有关专家组成项目咨询专家委员会；二是聘请专业财务咨询公司为项目财务监理，对项目财务账目的建立、经费使用等情况进行监督；三是聘请有实力的科研机构为项目技术监理，对项目进展情况进行检查和督促。这些监理专家们各司其职，从技术和财务等方面全过程监控项目的进度、质量、经费等。同时，又针对实施过程中出现的各种问题，对课题组提供技术指导和咨询，提出相应的建议。

　　“长江上游地区地表水水源热泵系统高效应用关键技术研究与示范”是为了落实国家节能减排战略任务，保障重庆市“十一五”对能源的需求，推进城乡统筹综合示范建设而实施的国家“十一五”科技支撑计划重点项目，由重庆市建设技术发展中心联合重庆大学、中国建筑西南设计研究院等10余个单位共同承担。项目结合重庆市地表水水源热泵的工作需求和现有工作基础，以长江上游地区地表水应用为对象而开展研究示范，自2007年开始实施。该项目的总投入为5811万元，其中国家专项经费1843万元，地方财政和企业配套资金3968万元。

　　自立项开始，重庆市科委与市城乡建设委员会就联合参与到项目的组织实施，成立了项目管理领导小组。该小组下设管理办公室，负责处理项目管理的日常工作，如检查和监督项目执行的进度，督促其按期提供进度报告，以及组织对项目的中期评估、绩效考评和课题验收等。在项目管理领导小组的指导与监管下，自2007年12月起，由项目组织单位牵头，与项目承担单位起草了《“十一五”科技支撑计划项目“长江上游地区地表水水源热泵系统高效应用关键技术研究与示范”管理办法》，以及《科研项目专项经费管理办法》。管理办公室根据这些管理办法，按照项目的批复要求和课题任务书，负责检查、督促并落实课题的相关配套条件，以确保项目按计划执行。

　　“十二五”国家支撑计划项目“城市生活垃圾单相湿式生物制气设备研发与示范工程”项目课题负责人之一彭绪亚说，以往项目的工程示范理所当然的都是使用课题的技术和设备研究成果，但是新的管理制度规定，在研发成果满足其工艺运行指标要求的条件下，优先采用课题研发成果，也就是说不仅要与国内的同类技术竞争，甚至要面对国际先进技术的竞争。这样的转变对于科技人员来说，压力和风险都大大增加。这就要求我们在技术路线的方案设计上要站在一个更高的起点，密切关注国际国内技术领域的变化，使项目真正起到国家支撑计划的引领作用，为实现产业化服务。

　　项目牵头单位和工程示范单位重庆环卫集团董事长张兴庆说，这个转变十分好，内部采购制度一方面为环卫集团提供了多元的选择机会，能有效降低工程造价成本；另一方面，也为课题研究成果提供了一个很好的示范平台，为下一步的推广应用打下了良好的基础。而更为重要的是，这样的制度设计，将极大地提高课题参与单位的积极性，增强他们的责任感。

　　管好钱袋子 把好技术关

　　重庆市创新引入第三方的管理模式带来的明显效果即管好钱袋子、把好技术关。

　　重庆市超科实业发展有限公司负责人余广华介绍，该公司负责重庆市重大科技攻关项目之一的“废旧轮胎翻修关键技术”项目，2009年因第三方财务监理人员认为项目实施过程中存在没有按照项目预算专款专用、账目设置不合理、经费使用票据不全或者虚假等问题，如果限期整改不成功，第二阶段经费将停拨。在此压力下，该公司进行了彻底整改，目前项目推进顺利。

　　重庆金财会计师事务所是重庆市科技计划项目财务监理机构之一，事务所主任会计师陈红梅说，多年科技项目经费监管中经常发现不按财务规定导致经费使用混乱的问题，但以前都积攒到结题阶段，或者就只能睁一只眼闭一只眼，影响项目的成败。现在的第三方财务监管制度，对项目实施的全过程实施了更加严格的、防微杜渐的财务管理制度。

　　后勤工程学院营房管理与环境工程系副主任冯裕钊是重庆市科委聘请的监理专家之一，负责对重大攻关项目“节能与废弃物综合利用”的几个子课题进行技术监理。冯裕钊介绍，技术监理的目标首先是要保证项目各个阶段的进度符合项目任务书的要求，达到项目的各种技术指标要求，符合相应的技术标准体系；其次是在项目进行过程中随时对项目进展进行监督，从专业的角度及时发现问题，并形成专业的监理报告，通过与项目单位和科技管理部门的沟通，及时提出解决问题的方案，不让问题造成后果，避免不必要的损失。”冯裕钊这样定位技术监理的职责和效用。

　　冯裕钊说，技术监理工作在很大程度上左右着项目的进展，所以需细致到每一个数据。一般项目的技术指标类别有一二十个，每个类别之下又分若干个细化指标。技术监理人员的基本工作就是对这些指标进行反复考证和核对，避免项目与任务书出现不吻合或者不合规定之处。同时，技术监理人员还要成为项目各个环节衔接和沟通的桥梁。因为“科技支撑计划项目包括众多的课题组和承担单位，相互之间需形成一个紧密协作的整体，一旦某一个单位的技术研究因条件变化而发生变化，其他研究也必须作出相应调整，不然就会发生前后技术脱节的后果。因此，作为项目的技术监理机构，本身也必须具备丰富的工程技术经验，在项目课题之间发挥有效的穿针引线、补充和服务的功能，为项目实施把好技术关。”

　　一方面，技术监理委员会按照“目标明确、节点控制、动态调整”的原则实行技术全程监理，监理人员严格依照项目立项时的总体目标，全程监控和分析项目执行情况；依据项目实施进度安排，对每个阶段是否完成相应的阶段目标实行监督，完成后才能进入下一阶段继续实施。如果技术监理人员在项目实施过程中发现了问题，或者可能出现某种技术风险，就会及时调查和分析原因，协助项目承担单位调整研究计划，并报经科技管理部门，经重新审批后实施新的方案。监理委员会将同时出具专业的监理报告供科技管理部门和项目实施单位及时了解情况，以积累更多的经验。

　　另一方面，财务监理以“预算科学、账目明晰、票据规范”为宗旨实行财务全程监理。监理人员会在项目启动之前即指导项目承担单位编制出严格细致的经费预算书，努力使项目所需经费与实际获批经费基本一致。在项目实施过程中，监理人员严格按照国家有关规定，根据项目合同、财务资料、实施计划，对经费账目的设置、经费支出，以及各类财务凭证、票据的分类、归档、管理进行监督和指导，对出现的问题及时提出整改意见。在项目结题验收时，财务监理人员会全面复核项目的财政经费使用、配套经费落实情况，使项目承担单位做到账实相符、账证相符、账账相符，使之符合国家对科技计划项目的财务管理要求。

　　监管更到位 服务更细致

　　有关专家指出，重庆科技计划项目管理模式坚持了传统的有效管理方法，又充分考虑到了科技计划项目管理越来越精细、高效、有序的要求，对重点项目组建专业的工作机构，加强项目的监管与服务，形成了一套各司其职，各负其责，各部门、各环节准确连接的科技项目管理新体系。同时，这一模式探索出一套相对独立、严谨的监督审查、审核、评估与验收机制，而且在经费的使用上做到了更为规范、准确，对经费的支出范围、内容与标准有了更为有效的审批与监督程序。

　　重庆市科委有关负责人在谈到这种监管模式时认为，通过构建新的科技项目管理体系，就形成了进行技术监理与财务监理的有效机制，使项目监理的针对性更强。这两种监理方式全程参与项目的实施过程，严格按照项目任务书和阶段任务的设置，以及科技项目专业领域技术规范和行业规范，实施严格、负责、科学的监理，从而保证了项目实施的进度和效果，提高了财政科技经费的使用效率。

　　根据项目实施的需要和监理中可能出现的问题，重庆市科委又推出了三项新制度，这些制度有效保证了第三方监理制度的施行，成为项目成功实施的强有力后盾：首先从“保障”入手建立项目监理经费支出制度。对市级科技攻关计划项目，根据项目实施时限和监理工作量，从经费中单独列出数额合理的费用作为监理机构的服务费和监理人员的劳务报酬，以及监理工作中必须的差旅、资料、会议费等。对科技部委托管理的国家科技支撑计划项目，则由相关处室在工作经费中解决监理工作所需费用。

　　其次是从“保护”出发建立项目监理诚信制度。包括科技管理部门和监理机构的双重诚信。一方面，科技管理部门委托监理机构明确实行“外包托管”，让监理机构对项目实现全程监控，以制度保证和支持监理服务的健康发展；另一方面，监理机构要承诺严格遵守科研保密制度和知识产权保护法律法规，让项目承担单位放心接受监理，潜心推动科技进步与创新。

　　第三是从“保险”着眼建立监理违约责任追究制度。在签订委托监理合同书时，监理机构对己方责、权、利即充分明确。如果在监理过程中发生越权、失职、未尽职等违约行为，将严格按照《合同法》和监理合同约定条款，追究其违约责任，不仅要承担法律责任，而且三年内不得参加科技计划项目监理招标。