张欣遭起了 判刑+罚款

　　日前，张欣因非法从事证券投资咨询业务，情节严重构成非法经营罪，被北京市西城区人民法院判处一年有期徒刑，并处罚金，成为北京地区首例获得司法判决的非法证券咨询案件。

　　网上销售软件 线下非法荐股

　　2008年，一个名为“中国金融投资网”的网站悄然上线，其关联公司北京国颂金鼎信息科技有限公司(以下简称国颂金鼎)、北京天工精华软件技术有限公司(以下简称天工精华)的工作人员也已配备到位。张欣的非法证券投资咨询活动从此开始。

　　改弦易辙前，张欣曾是沈阳盈捷投资顾问有限公司的法人代表，具有证券投资咨询业务资格。国颂金鼎、天工精华于2007到2008年间先后在京注册成立，两家公司使用一套人马，张欣为其实际控制人。

　　根据曾在天工精华工作的员工介绍，张欣为公司从事非法证券投资咨询及非法荐股活动制定了一系列流程和两种“业务模式”：

　　国颂金鼎、天工精华两家公司主要经营由自己研发的股票分析软件“操盘宝典”，以及证券投资咨询业务。“中国金融投资网”作为宣传门面预留联系电话，同时设置了向分析师提问的专栏，供客户留下自己的联系方式，以便营销。同时，公司雇佣的分析师定期在内蒙古卫视、云南卫视等电视台的财经节目中做股评，节目画面中则留下公司的客服电话。

　　一旦投资者从网站或电视节目中获知公司的联系方式，并动了“试一试”的念头，便可能一步步走入张欣精心部署的陷阱。

　　张欣给公司的销售环节制定了这样一套操作流程：第一步，客户通过客服号码主动联系时将遭遇忙音，同时其联系方式通过公司系统转入业务员电脑，业务员根据分配到的来电回拨客户进行单向联系。第二步，业务员拨通电话后告知客户工号信息而不用真名，并表示公司具有分析资质，同时向客户销售股票分析软件和荐股服务。其中，软件销售价格在4000元到20000余元不等；荐股服务收费分不同档次，价格在3800元至15万元不等。第三步，向“上钩”的客户提供一个张欣控制的个人收款账号，汇款到账后，即提供软件即荐股服务。由此开始，无论盈利还是亏损，业务员都能利用投资者心理，根据事先制定的营销方式，向其推荐更高级别、更高收费的荐股服务。

　　受骗的投资者不在少数，受骗金额在数千元至数万元不等。

　　张欣终落马

　　北京证监局办案人员介绍，国颂金鼎和天工精华均不是经证监会批准可合法从事证券投资咨询服务的机构，也不属于盈捷投资分支公司。

　　按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》规定，“从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书”，这表明，与张欣有关联的持牌咨询机构盈捷投资，不能为国颂金鼎、天工精华两家公司提供合法身份。

　　2008年末，北京证监局收到多名投资者关于“中国金融投资网”的举报信，北京证监局立即部署稽查部门进行调查，结果发现了“中国金融投资网”及国颂金鼎、天工精华公司线上揽客、线下非法经营的事实。稽查阶段获取的资料表明，来自全国各地汇入张欣及其控制账户的金额总规模已达到100万元左右。

　　2009年初，经初步调查后，北京证监局将张欣案移交公安机关进一步侦查。

　　经过北京证监局和公安机关双方沟通，正式立案前北京局指派专人配合，全程跟踪案件调查进展，并在受害人身份核实、调取银行账户等方面提供了积极协助。

　　2009年5月，张欣闻风解散了两家公司、遣散业务人员。2010年，北京市公安局在立案调查之后，将佟某、常某、周某等犯罪嫌疑人抓获，张欣听到消息只身潜逃。公安机关随即对张欣进行了网上通缉、追逃，2011年7月，犯罪嫌疑人张欣被抓获归案。

　　2012年4月19日，北京市西城区人民检察院指控张欣犯非法经营罪，向北京市西城区人民法院提起公诉。

　　北京市西城区人民法院2012年5月24日对此案作出一审宣判，判决张欣犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金5万元。尚未追缴的违法所得继续予以追缴并没收。上海证券报