美证交会指控OptionsXpress参与虚假交易
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-04-17 08:57 来源: 新浪财经
新浪财经讯 北京时间4月17日上午消息，据外电报道，美国证券交易委员会(SEC)周一指控嘉信理财公司(Charles Schwab Co)旗下的在线经纪部门OptionsXpress利用虚假交易让投资者做空其他公司的股票。
美国监管部门表示，芝加哥券商OptionsXpress在2011年末被嘉信理财收购之前曾参与虚假交易。这些非法交易发生在2008年10月至2010年3月期间的至少18个月内。
美证交会指出，OptionsXpress曾利用虚假交易进行所谓的“裸卖空”交易。当投资者预期一只股票未来价格会下跌时，他可以选择做空该股。但为合法进行做空交易，经纪人必须先持有一定数量的该股股票。但在裸卖空交易中，依照美国联邦证券法规定，经纪人不需要购买该股。
OptionsXpress的代表律师Stephen Senderowitz表示，公司计划驳回美证交会的指控。如果这宗案件进入司法审理程序，现有的证据会证明没有投资者受骗、也不存在虚假交易行为。
除控告OptionsXpress外，美证交会还指控该公司的前首席财务官斯坦(Thomas Stern)及客户费尔德曼(Jonathan Feldman)参与此案。美证交会指出，斯坦与费尔德曼可能将面临民事处罚，但未明确说明哪种形式的处罚。（金月）