李旭利案庭审直击(上午文字实录)

李旭利进入法庭

　　21世纪网 6月12日，原交银施罗德投资总监李旭利涉嫌利用未公开信息交易一案，将在上海市第一中级人民法院开庭审理。

　　1、主题：李旭利案庭审。

　　2、庭审时间：2012年6月12日9:30—17:00

　　3、庭审地点：上海市第一中级人民法院开庭审理。

　　4、关注焦点一：李旭利非法交易时间界定。

　　关注焦点二：李旭利非法交易量刑金额。

　　以下为庭审文字记录：

　　李旭利进入法庭。

　　审判长两次提醒李旭利声音大一点。

　　法庭工作人员宣读了李旭利案件的情况。提到2009年4月，李旭利利用非公开信息交易工行，建行。

　　李旭利表示，成交指令并不是由自己来执行。营业部的人当时希望能完成交易量，自己当时建议买两三百万股工行建行。但是当时并不知道营业部的人是否买了，更不知道买了这么多。

　　法院工作人员：你提及自己有坦白情节，但是后来又翻供了。希望你这次坦白从宽。

　　李旭利否认曾经翻供。

　　李旭利：之前录口供的时候想说，但被审讯人员打断了。而且自己也不知道这个金额很重要。

　　李旭利表示，07年5月，李旭利妻子袁雪梅，在五矿开户，其资金是有招商证券转过去的，本金在三四千万。

　　法庭工作人员：你之前的笔录，亲笔供词中，都是委托李志军交易的。为什么后来包括今天，你提出对他有一个两三百万的授权？

　　法庭：你后来自己操作股票的时候，自己知道旗下基金经理有买相关股票吗？

　　李旭利：实际上我并不太看得上下面基金经理的水平。

　　李旭利律师：在李旭利的笔录中，你妻子的名字出现过袁雪梅及李雪梅，你妻子的名字，怎么会记错？

　　李旭利律师举证笔录中多次矛盾，暗示笔录不准确。

　　李旭利：我自己妻子的名字，肯定不会记错。

　　李旭利律师：对于媒体报道的逃匿，你承认吗？

　　李旭利表示逃匿这是无稽之谈。我最早2010年就知道证监会在调查了。如果想跑早就可以跑到国外，但是我一直在配合调查，主动和各方面沟通。如果要知道案件已经转到经济侦查那边，我肯定不会去北京。

　　现场进入公诉人举证阶段。

　　举证完毕。李旭利表示不需要再次确认证据。但是强调自己在交银施罗德投资决策委员会的意见只是建议，没有强制性。

　　公诉人宣读李旭利笔录后，李旭利律师再次发言。表示，不应用最终李旭利股票抛售价格作为涉案金额。在交银施罗德4月21日卖出之前，李旭利并没有卖出，甚至等到5月27日，李旭利从交银离职，都没有卖出，如果是老鼠仓，应该会先于基金公司卖出。最后计算获利金额，也应用5月27日股票收盘价，而不是以后卖出的价格。5月27日的股票价格要远低于最后卖出的价格，基于有利于被告的原则，请法庭注意价格差异。 另外，工行172万元的分红，不应计入交易获利金额。

　　公诉人回应：只要利用了非公开信息进行交易，不论是否卖出，法律上都是老鼠仓。非法所得，应该包括红利。

　　李旭利律师继续表示，李旭利买入工行，建行的价格，大约是交银买入价格的中位数。当时交银旗下基金所持股票，涨的最好的是煤炭和房地产，如果李旭利想做老鼠仓，他就应该选择更高收益的股票。

　　李旭利表示赞同律师所言，自己并没有主观故意性。

　　公诉人回应：李旭利选择买什么股票，只是投资风格问题，并不减少行为危害性。

　　审判长宣布休庭。下午一点继续。