海通证券H股招股书自揭保荐伤疤

　　昨天，海通证券首次对11月22日发生的上市保荐书张冠李戴一事作出回应，称这是公司一位保代助理上传文件时出了差错。

　　真的是事出偶然吗？海通证券昨晚发布的H股招股书显示，虽然该公司连续获得证监会的双A监管评级，但仍发生过不少不合规事件，其中就包括3起保荐违规事件，其他不合规经纪业务更是一箩筐。

　　■回应乌龙事件

　　保代助理弄错文件

　　针对11月22日发生的道明光学上市保荐书张冠李戴事件，昨天，海通证券投行部相关负责人在接受媒体采访时回应称：“这是我们一位保代助理在文件上传时出了差错。”

　　按照这位负责人的说法，上市保荐书一般由项目组人员撰写，随后交给保荐人审核，继而报给合规与风险管理总部审核。由于股票上市保荐书在格式与文字表述上有严格规范，因此业内普遍采取复制粘贴其他保荐书上的文字，然后再对相应内容进行调整的方式撰写保荐书。不过，在调整内容的过程中，海通证券的保代助理采取了“人工查找后修改”的方式，而不是选择文档“全选替换”，这导致有几处“姚记扑克”没被发现，继而未被改成“道明光学”。海通证券方面表示，“乌龙保荐书”的上传者将受到公司的内部处罚，而该项目的保荐人也将面临进一步的问责。

　　对于投行部门给出的上述回应，记者昨天致电海通证券发言人求证，但其电话始终无人接听。

　　“海通证券的乌龙事件从头到尾就如同一场闹剧，公司给出的回应更是很傻很天真。”知名股评人皮海洲昨天在接受记者采访时，对海通证券的回应表示不屑：“海通证券投行部的负责人还忘了一句话——‘这名保代助理是一名临时工’。”皮海洲认为，海通证券的解释把自己越描越黑。

　　■招股书自揭9道伤疤

　　3起保荐违规现形

　　就在昨晚，海通证券发布了其H股招股书，并在招股书中自揭伤疤，再曝出9起不合规事件，其中就有3起保荐违规事件，甚至还包括未经客户同意擅自出售客户股票等恶劣行为。

　　如果说道明光学上市保荐书张冠李戴事件让海通证券“春光乍泄”的话，那么此次自揭伤疤无疑是火上浇油。

　　记者查阅了海通证券昨晚发布的《关于刊发H股发行网上预览资料集的公告》发现，尽管该公司在过去4年里连续获得证监会的双A监管评级，但仍存在一定数量的不合规事件。

　　在这份公告的“内部监管和风险管理”一栏，记者发现，在2009年至2011年3年间，海通证券发生过3起保荐不合规事件，几乎年年“中标”，具体包括：

　　2009年6月，深交所就浙江大东南包装股份有限公司资金被控股股东违规占用且未履行相应的审批程序及信息披露责任，对海通证券的两位保荐人未履行持续合规责任提供意见作出公开谴责。公开信息显示，大东南于2008年7月上市，保荐人为海通证券的胡宇、廖卫江。

　　2010年9月，深交所又因山东济宁如意毛纺织股份有限公司日常关联交易事项没有履行相应审批程序及信息披露义务，对海通证券的保荐人没有提供意见作出了公开谴责。

　　2011年6月，证监会就现代制药后续增发申请过程中，海通证券的两位保荐代表人未对发行人的财务及会计事宜进行足够尽职审查一事，向相关保荐人发出了警示函。

　　不合规行为一箩筐

　　记者注意到，除了以上披露的在保荐方面存在的问题之外，2006年至2010年间，海通证券存在的违规事件更是一箩筐：

　　2006年3月，海通证券乌鲁木齐友好北路营业部在获得证监会授权前，便私自在新疆克拉玛依设立分支机构从事经纪业务。

　　2008年12月，浙江证监局发现海通证券上虞百官营业部存在多起违反法规的行为，其中包括：开立无资金或无证券的账户、自第三方代理取得客户并与之进行佣金分成。另外，该营业部还无视法规聘用了20余名没有相关从业资格的大学生从事销售工作。海通证券雇佣无从业资格人员并非仅此一例，2010年10月，深圳证监局向海通证券深圳华富路营业部发出监管书，主要内容也是指出该营业部没有妥善操作客户账户，并雇佣无从业资格人员从事营销活动。

　　2009年12月，海通证券乌鲁木齐友好北路在当地报刊刊登的基金营销广告中，有部分内容与基金营销规则不符，再度收到新疆证监局的警示函。

　　2010年4月，深圳证监局发现海通证券深圳红岭南路营业部在清理账户期间，在没有取得客户的同意之前就擅自卖出了客户的股票，且没有妥善保存交易记录……

　　海通证券眼下正在进军H股的冲刺阶段，本周一已接受了香港联合交易所上市委员会聆讯，并已开展上市前的预路演工作。接连爆出的负面事件是否会对其登陆H股产生影响？对此，多数市场分析认为，这些事件确实会对该公司形象造成不良影响，但应该不会对其登陆H股产生实质性影响。

　　本报记者敖晓波