海通回应保荐书乌龙事件:员工在文件上传时出差错

　　陈捷

　　核心提示：收人钱财就得把人家打扮得好好看看，别上错花轿，这是最起码的专业精神。

　　成功可以复制。

　　新近上市的道明光学(002632.SZ)毫不知情，却不得不“复制”了姚记扑克(002605.SZ)；而主导这一切的，却是两家共同的保荐人——海通证券(微博)。

　　“这是我们一位保代助理在文件上传时出了差错。”11月23日，海通证券投行部相关负责人向本报独家回应。

　　两日前，中小板上市公司道明光学在巨潮网发布上市相关资料，其中由保荐人海通证券出具的上市保荐书中，赫然注明：海通证券愿意推荐上海姚记扑克股份有限公司的股票在深圳证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任；不仅如此，同一份文件中，上市公司发行前后对应的市盈率也出现了颠倒。

　　此文一出，业内哗然。

　　“行有行规，收人钱财就得把人家打扮得好好看看，别上错花轿，这是最起码的专业精神。” 宝诚投资股份有限公司总经理助理、证券事务代表李敏斌在微博(http://weibo.com)上点评。

　　明知故犯的错

　　“今天在公司立项委员会的召集下，包括风控、投行和办公室等部门特地开了一个专题会，对于道明光学股票上市保荐书中出现的错误，引起了我们公司很大的重视。”23日，海通证券投资银行部总经理姜诚君向记者强调：“这样的错误，今后一定要坚决杜绝。”

　　按照海通证券的说法，上市保荐书一般由项目组人员撰写，随后交给保荐人审核，继而报给合规与风险管理总部(下简称风控部门)审核。

　　道明光学并无例外。

　　11月1日，海通证券风控部门首先发现文件出错。

　　该公司事后承认，由于股票上市保荐书在格式与文字表述上有严格规范，因此业内普遍采取复制粘贴其他保荐书上的文字，然后再做出相应内容调整的方式撰写保荐书。

　　不过，在调整内容的过程中，海通证券相关工作人员采取了“人工查找后修改”的方式，而不是选择文档“全选替换”，“这导致有一处‘姚记扑克’没被发现并改成‘道明光学’”。姜诚君对记者坦言。

　　错误发生，海通证券内部的纠错程序随之启动。

　　“当日内审时发现了这一错误，我们立刻就通知了投行部门，道明光学的项目组也根据要求进行了修改，并制定出正确版本的保荐书。”23日，海通证券合规与风险管理总部工作人员告诉记者。

　　只是，项目组在更正错误的同时，依然保留了错误版本，这无疑埋下了更大隐患。

　　按照计划，11月22日道明光学登陆深交所，在此前一天，所有的上市材料需要在指定信息披露网站巨潮网进行公示。

　　“在上传时，项目组一位保代助理误将未经修改的文件上传给了巨潮网。”海通证券上述负责人对记者表示。

　　如此一来，姚记扑克便堂而皇之地出现在道明光学上市保荐书中。

　　“我们对因工作人员疏忽而对投资者造成的不便表示歉意，同时也重视媒体舆论的监督工作，根据上海证监局和公司内部合规监测体系的要求，对任何造成海通证券负面影响的相关责任人会进行合规问责。”姜诚君向记者表示，“除此之外，我们的工作流程也会做出改进，以后哪怕发一个邮件，也必须经过其他人的检查。”

　　乌龙之后

　　海通证券表示，这起“乌龙保荐书”的上传者将受到公司内部处罚，而该项目的保荐人也将面临进一步问责。

　　不过，海通证券表示，上述错误仅发生在巨潮网所公示的文件之中。

　　“作为保荐机构，需要出具两份保荐书。一个是发行保荐书，和招股说明书、工作报告等一同提交给证监会，然后我们才能拿到批文；此后，需要交一份上市保荐书，这个案例中是交给巨潮网和深交所。此后，在所有发行工作包括挂牌上市都完毕后，最后再向证监会提交发行总结报告。”海通证券相关人士表示。

　　从11月21日乌龙报告刊登后，到22日下午海通证券更新上市保荐书，其中足足约20个小时的时间差。

　　修正错误为何会耗时如此之久？

　　“公司在发送错误版本的上市保荐书当晚，已意识到传错了文件；但是巨潮网工作人员表示太晚来不及了，要求第二天再更正。但《21世纪经济报道(微博)》已经对此撰写稿件，引起了公司重视，公司决定先内部寻找原因，再进行回应。”海通证券投资银行部总经理姜诚君表示。

　　只是，此时海通证券的这起乌龙，已经在业内掀起波澜。

　　兴业证券(微博)旗下的直投公司——兴业创新资本执行董事张小龙(微博)22日在微博上直言海通投行小组“不负责任”，并评论道，“承人重托，岂可造次？不能辜负别人的信任，更不能丢公司的脸。”

　　与此同时，天相投资顾问有限公司董事长林义相(微博)在接受媒体采访时表示，此事暴露出海通证券内部多个环节均存在问题，“不仅仅是保荐人失职，保荐书的起草部门、审核部门、法律合规部门等都脱不了关系”。林义相认为。