青海贤成矿业股份有限公司关于公司首期股票期权激励计划（草案）的提示性公告
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-06-09 01:00 来源: 中国证券报
股票代码：600381股票简称：贤成矿业公告编号：2012－027
青海贤成矿业股份有限公司
关于公司首期股票期权激励计划（草案）
的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海贤成矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2012年3月28日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《青海贤成矿业股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）二次修订稿及其摘要》（以下简称“激励计划”），并于2012年4月17日收到通知，中国证监会已对公司报送的激励计划确认无异议并进行了备案。
本激励计划所称股权激励是指以本公司股票为标的，对公司董事（独立董事除外），高级管理人员，核心技术（业务）人员以及其他员工的长期性激励。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的股票。公司拟向激励对象授予总量6000万份的股票期权，对应的标的股票数量为6000万股，占草案公布时公司股本总额94，226．20万股的6．37％，股票期权行权价格为7．33元。其中，首次授予期权数量为5500万份，所涉及的标的股票总数占首次授予时公司已发行股本总额的5．84％。预留500万份股票期权授予给预留激励对象，占股本总额的0．53％。
2012年4月26日，经公司召开的2011年度股东大会审议通过了公司《2011年度资本公积金转增股本的议案》，截至2011年12月31日，以公司2011 年12 月31日末总股本942，261，994股为基数，以资本公积金向全体股东按每10 股转增7股的比例转增股本，共计转增659，583，396股，转增后公司总股本为1，601，845，390股。2012年5月9日公司披露了《青海贤成矿业股份有限公司2011年度资本公积金转增股本实施公告》，资本公积金转增股本的股权登记日为2012年5月14日，除权日为2012年5月15日，新增流通股份上市流通日为2012年5月16日。
根据本次激励计划第七章的调整方法，在股票期权有效期内发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价格、股票期权数量及所涉及的标的股票的数量将根据本激励计划相关规定进行调整。
本次资本公积转增股本涉及的股票期权数量、期权行权价格的调整方法如下：
Ｑ＝Ｑ0×（1＋ｎ）
Ｐ＝Ｐ0÷（1＋ｎ）
其中：Ｑ0为调整前的股票期权数量或标的股票数量；Ｐ0为调整前的行权价格；ｎ为每股的资本公积金转增股本的比率（即每股股票经转增后增加的股票数量）；Ｑ为调整后的股票期权数量或标的股票数量；Ｐ为调整后的行权价格。
本次股票期权数量、期权行权价格的调整日期为资本公积金转增股本除权日，即2012年5月15日，调整后本次激励计划的股票期权行权价格为4．31元／股，拟向激励对象授予总量10200万份的股票期权，对应的标的股票数量为10200万股，占公司股本总额1，601，845，390股的6．37％。其中，首次授予期权数量为9350万份，所涉及的标的股票总数占公司股本总额1，601，845，390股的5．84％。预留850万份股票期权授予给预留激励对象，占股本总额的0．53％。
本次激励计划授予激励对象的股票期权总数为10200万份，具体分配情况如下：
姓名
职务
期权份数
（万份）
占拟授予期权总份数的比例
占公司总股本的比例
臧静涛
董事长
1530
15．00％
0．96％
李晓冬
董事、总经理
1530
15．00％
0．96％
田树浩
董事、副总经理
1360
13．33％
0．85％
马海杰
董事、董秘、副总经理
1360
13．33％
0．85％
王霖
财务总监、副总经理
1360
13．33％
0．85％
王彬
董事
340
3．33％
0．21％
黄绍优
董事
340
3．33％
0．21％
董事、高级管理人员小计
7，820．00
76．67％
4．89％
杨勇
财务副总监
255
2．50％
0．16％
苏继祥
证券事务代表、董秘办副主任
170
1．67％
0．11％
张铭
创新矿业常务副总经理
170
1．67％
0．11％
余建军
财务副总监
119
1．17％
0．07％
王永强
财务经理
119
1．17％
0．07％
张霄雁
粤海化工董事长
119
1．17％
0．07％
唐佳维
青海事业发展部主任
119
1．17％
0．07％
姚迟
法务代表
119
1．17％
0．07％
刘慧萍
财务经理
85
0．83％
0．05％
孙玉兰
财务经理
85
0．83％
0．05％
阿芳
财务经理
85
0．83％
0．05％
潘标
网络主管
85
0．83％
0．05％
中层管理人员、核心技术（业务）人员等（共12人）合计
1530
15．00％
0．96％
预留部分
850
8．33％
0．53％
合计
10200
100％
6．37％
本次激励计划预留部分的850万份股票期权拟授予岗位及各岗位拟分配期权数量如下：
青海创新矿业开发有限公司总工程师25．5万份、财务总监25．5万份、厂长25．5万份；
广东油坑建材有限公司总经理34万份、厂长25．5万份、总工程师25．5万份、财务总监25．5万份；
公司董事长助理110．5万份、总经理助理102万份、法务部经理102万份、财务部经理（2人）每人51万份、董秘办媒体代表42．5万份；公司煤炭管理中心总经理102万份；公司北京办事处主任42．5万份；
大柴旦粤海化工有限公司总经理34万份、财务总监25．5万份。
以上合计850万份预留部分期权将在本次计划生效后的12个月内一次授予。
除以上调整外，本次激励计划的其它事项均无变化。敬请广大投资者注意投资风险。
在此期间，我公司将充分关注本次激励计划事项的进展和及时履行信息披露义务，并根据相关规定的要求定期发布事项的进展情况公告。
特此公告。
青海贤成矿业股份有限公司
董 事 会
2012年6月8日
股票代码：600381股票简称：贤成矿业公告编号2012－028
青海贤成矿业股份有限公司关于2012年度
第一次临时股东大会增加议案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司监事钟文波先生因身体健康原因，于2012年6月1日辞去公司监事会监事职务。现公司控股股东西宁市国新投资控股有限公司（持有公司股份总数占公司总股本的31．26％）书面提名雷霁先生担任公司监事会监事职务，并按照公司章程等有关规章制度的要求，将《雷霁先生担任公司监事》的议案提交公司2012年度第一次临时股东大会进行审议，同时股东参与网络投票的操作流程将相应调整。
公司2012年度第一次临时股东大会通知公告已于2012年5月30日在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》以及上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ披露，除增加上述议案外，公司2012年度第一次临时股东大会的召开时间、召开地点、股权登记日等其它事项均不变。
附件1：雷霁先生简历
附件2：股东参与网络投票操作流程
特此公告。
青海贤成矿业股份有限公司
2012年6月8日
附件1：雷霁先生简历：1978年3月出生，北京理工大学工商管理专业，曾任青海省机械进出口公司深圳办事处员工、贤成集团有限公司总裁秘书、贤成集团有限公司总裁助理、青海贤成矿业股份有限公司副总经理等职务。
附件2：
股东参与网络投票的操作流程
1、本次会议通过上海证券交易所系统进行网络投票的时间为2012年6月15日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00，投票程序比照上海证券交易买入股票业务操作。
2、投票代码：738381；投票简称：贤成投票
3、股东投票的具体程序为：
（1）买卖方向为买入股票；
（2）在“委托价格”项下填报本次会议需要表决的议案事项顺序号，99．00元代表总议案，以1．00元代表议案一，以2．00元代表议案二。对于本次会议需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：
序号
议案内容
申报价格（元）
1
关于发行公司债券的议案
1．00
2
关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事项的议案
2．00
3
《青海贤成矿业股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）》及其摘要二次修订稿
3．00
4
青海贤成矿业股份有限公司首期股票期权激励计划绩效考核实施办法
4．00
5
关于提请股东大会授权公司董事会办理公司首期股票期权激励计划相关事宜的议案
5．00
6
关于2011年度资本公积金转增股本实施完成后变更公司注册资本、实收资本及修改＜公司章程＞的议案
6．00
7
《雷霁先生担任公司监事会监事的议案》
7．00
（3）在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权，表决意见种类对应的申报股数：
表决意见种类
同意
反对
弃权
对应的申报股数
1股
2股
3股
4、网络投票注意事项
①本次临时股东大会共有7个待表决的议案，可以按照任意次序对各议案进行表决申报，本次会议股东可以根据其意愿决定对提案的投票申报顺序，表决申报不得撤单。如对全部议案一次性进行表决，则以99．00元代表全部需要表决的议案事项。
②对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准，不符合上述规定的申报无效，上海证券交易所交易系统作自动撤单处理。如只对其中一项或几项议案进行表决申报，未进行表决申报的其他议案默认为齐全。
③由于网络投票系统的限制，本公司将只能对本次会议设置一个网络投票窗口并且只能向Ａ股股东提供一次网络投票机会。
④网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程遵照当日通知。
5、本次会议联系电话：020－85506086传真：020－85506092
6、联系人：苏继祥、陈曦
股票代码：600381股票简称：贤成矿业公告编号：2012－029
青海贤成矿业股份有限公司
关于公司职工代表监事变更的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司监事会近日收到职工代表监事陈曦女士的书面辞职申请，因工作变动原因，请求辞去公司职工代表监事职务。公司对陈曦女士担任公司监事职务期间为公司的发展所做出的贡献表示感谢。
鉴于陈曦女士申请辞去公司职工代表监事职务，青海贤成矿业股份有限公司于2012年6月8日召开公司2012年度第二次职工代表大会，与会人员经讨论研究并一致通过，同意陈曦女士辞去公司第五届监事会职工代表监事职务，同时选举马娜为公司第五届监事会职工代表监事，任期至本届监事会期满止。
特此公告。
青海贤成矿业股份有限公司
监事会
2012年6月 8日
马娜简历：1979年11月出生，中山大学工商管理硕士研究生毕业。先后在中国邮政储蓄银行广州市分行担任ＩＴ助理工程师、人事行政助理职务，在北京挪华威认证有限公司广州分公司（挪威船级社）担任培训主管、人力资源经理等职务， 2011年3月－2012年4月担任贤成矿业人力资源主管，2012年5月至今担任贤成矿业人力资源及行政部副经理职务。
股票代码：600381股票简称：贤成矿业公告编号：2012－030
青海贤成矿业股份有限公司关于
全资子公司大柴旦粤海化工有限公司
增资扩股的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
1、佛山市怡利投资发展有限公司（以下简称“怡利投资”）以增资扩股的形式投资
我公司全资子公司大柴旦粤海化工有限公司（以下简称“粤海化工”），参与粤海化工芒硝项目及矿区资源的建设、整合、开发和利用。
2、本事项已经公司第五届董事会第二十一次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审
议通过（详见公司2012－号公告）。
3、我公司、怡利投资和粤海化工共同签署了《大柴旦粤海化工有限公司增资扩股协议》（以下简称“《增资扩股协议》”）。
一、投资概述
粤海化工为我公司全资控股子公司，已合法拥有海西州察汗斯拉图Ⅲ区面积为353．6256平方公里芒硝矿矿区的所有权，规划生产能力为50万吨／年（矿石量）。粤海化工拟在大柴旦饮马峡芒硝产业化园区建设年产10万吨硫化碱、1万吨聚苯硫醚、0．5万吨硫化染料项目，并已于2010年9月20日获得海西州经济和发展改革委员会西经发改工［ 2010 ］ 492号《关于同意大柴旦粤海化工有限公司芒硝资源综合利用项目备案的通知》同意立项（粤海化工的设立、项目发展等事项详见公司2012－018号公告）。
为确保粤海化工年产10万吨硫化碱、1万吨聚苯硫醚、0．5万吨硫化染料项目尽快规划、设计并建成投产，创造更大的社会效益和企业效益，进一步夯实公司的可持续发展基础，我公司、粤海化工及怡利投资经三方友好协商，且经我公司第五届董事会第次会议审议通过后（详见公司2012－号公告），签署了《大柴旦粤海化工有限公司增资扩股协议书》，怡利投资拟以21，000万元对粤海化工进行增资，参与粤海化工芒硝项目和矿区资源的建设、整合、开发及利用。
二、投资主体介绍
1、大柴旦粤海化工有限公司为我公司全资子公司，成立于2010年8月，注册资本及实收资本均为1000万元，注册地址为大柴旦饮马峡工业区，主要经营范围为矿产品的开发与销售；硫化碱及其后续产品的生产加工、销售；从事能源、矿业、高新技术的研发、咨询和技术转让。
粤海化工已合法拥有海西州察汗斯拉图Ⅲ区面积为353．6256平方公里芒硝矿矿区的所有权，规划生产能力为50万吨／年（矿石量），并拟在大柴旦饮马峡芒硝产业化园区建设年产10万吨硫化碱、1万吨聚苯硫醚、0．5万吨硫化染料项目。
2、佛山市怡利投资发展有限公司成立于2012年5月，注册资本1500万元，主要经营范围为对房地产业、建筑业、制造业、商业、社会服务业、矿业、教育业进行投资。
三、投资标的介绍
根据我公司、粤海化工及怡利投资所签署的《增资扩股协议书》，怡利投资拟以21，000万元向粤海化工增资。其中，117．3万元增加为粤海化工注册资本，其余20，882．7万元计入粤海化工资本公积金。本次增资完成后，怡利投资将持有粤海化工10．5％的股权，我公司持有粤海化工89．5％的股权。本《增资扩股协议书》签署后的15日内，怡利投资须将新增投资款项足额存入粤海化工指定的验资账户，粤海化工并将聘请具有法定资格的会计师事务所进行验资并负责办理工商变更登记等相关手续。
四、我公司引入本次投资的目的、影响及其他安排
1、目的：确保粤海化工芒硝资源综合利用项目尽快规划、设计并建成投产，为公司在青海的矿产资源整合及主营业务向矿产资源深加工延伸做好充足的准备，同时也进一步夯实我公司的可持续发展基础。
2、影响：本次拟引入的投资将有助于加快公司在青海的矿产资源整合及主营业务向矿产
资源深加工延伸的脚步，继续增强公司的盈利能力及给我公司带来较为可观的收益。
3、其他安排：本次增资事项将不涉及粤海化工人员、土地、设备等事项的其他安排。
五、对本事项的其他最新进展情况，我公司将严格按照上海证券交易所《股票上市规则》及其他相关法律法规的要求，予以及时、真实、准确和完整的披露。
六、备查文件
1、我公司粤海化工及怡利投资签署的《增资扩股协议》。
2、我公司第五届董事会第二十一次会议决议。
青海贤成矿业股份有限公司
董事会
2012年6月7日
股票代码：600381股票简称：贤成矿业公告编号2012－031
青海贤成矿业股份有限公司
第五届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
青海贤成矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2012年6月1日以电子邮件和传真的方式发出召开第五届董事会第二十一次会议的通知，会议于2012年6月7日下午14：00以现场和通讯表决的方式在公司会议室召开。本次会议应到董事9人，实际到会9人。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定，所形成决议合法有效。
经与会董事认真审议，本次会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司全资子公司大柴旦粤海化工有限公司增资扩股的议案》。
特此公告。
青海贤成矿业股份有限公司
董事会
2012年6月7日