银华深证１００指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要

http://msn.finance.sina.com.cn 2012-06-21 01:59 来源: 中国证券报 MSN财经

　　基金管理人：银华基金管理有限公司

　　基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金经2010年3月16日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】302号文核准募集。本基金的基金合同已于2010年5月7日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

　　本基金按照份额初始面值1．00元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于初始份额面值。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险、杠杆机制风险、折／溢价交易风险、份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险等）。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2012年5月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日，所披露的投资组合为2012年1季度的数据（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：银华基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城Ｃ2办公楼15层

　　法定代表人：王立新（代）

　　设立日期：2001年5月28日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：贰亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务

　　联系人：刘晓雅

　　电话：010－85186558

　　传真：010－58163027

　　银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基金字［2001］7号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例29％）、东北证券股份有限公司（出资比例21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例1％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

　　公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。

　　公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

　　公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京分公司。此外，公司还设有Ａ股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。

　　（二）主要人员情况

　　1．基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

　　王珠林先生：董事，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司经理；蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理；西南证券有限责任公司副总裁；中国银河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。现任西南证券股份有限公司董事、银华基金管理有限公司董事，兼任中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、财政部资产评估准则委员会委员，并曾担任中国证监会第七、八届发行审核委员会委员、中国证券业协会第一、二、三届投资银行专业委员会委员。

　　钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。

　　矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处处长；吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长，兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。

　　周晓冬先生：董事，金融ＭＢＡ、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。

　　王立新先生：董事总经理、代董事长，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理、代董事长。

　　郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

　　王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。

　　陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。

　　高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。

　　周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。

　　王宜四先生，监事，经济学博士。曾任中国人民银行安徽省分行副科长；安徽省证券公司深圳营业部及深圳总部总经理；华安证券有限责任公司副总裁；？北方证券有限责任公司总裁；天风证券有限责任公司总裁；中国建银投资证券有限责任公司首席运营官（副总裁）。现任西南证券股份有限公司副总裁。

　　杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。

　　鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。

　　陆文俊先生：副总经理，经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理，长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理等职。2008年6月加盟银华基金管理有限公司，曾任公司Ａ股基金投资总监及公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理。自2008年10月21日起，担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理，自2009年4月27日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2010年10月8日至2011年10月18日期间担任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。

　　封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理职务。

　　凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。

　　2．本基金基金经理

　　周毅先生，ＣＦＡ，硕士学位；毕业于北京大学，南卡罗莱纳大学，约翰霍普金斯大学；12年证券从业经验。历任美国普华永道金融服务部经理，巴克莱银行量化分析部副总裁，巴克莱亚太有限公司副董事。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，自2010年5月7日起任本基金基金经理，2010年6月21日至2011年12月6日期间兼任银华沪深300指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理， 2010年8月5日至2012年3月27日期间兼任银华全球核心优选证券投资基金基金经理，自2010年12月6日起兼任银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。现任银华基金管理有限公司总经理助理、境外投资部总监、量化投资部总监及量化投资总监。

　　本基金历任基金经理：

　　路志刚先生，管理本基金时间为2010年5月7日至2010年9月20日。

　　3．Ａ股基金投资决策委员会成员

　　委员会主席：王立新

　　委员会副主席：陆文俊

　　委员：封树标、王华、周毅、姜永康、金斌、郭建兴

　　王立新先生：详见主要人员情况。

　　陆文俊先生：详见主要人员情况。

　　封树标先生：详见主要人员情况。

　　王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及Ａ股基金投资总监。

　　周毅先生，详见本基金基金经理情况。

　　姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金以及银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，同时兼任公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。

　　金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。现任银华优势企业证券投资基金基金经理。

　　郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。

　　4．上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

　　住所：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　成立时间：1996年2月7日

　　基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

　　组织形式：股份有限公司（上市）

　　注册资本：26，714，732，987元人民币

　　存续期间：持续经营

　　电话：010－58560666

　　联系人：关悦

　　中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立十五年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。

　　2000年12月19日，中国民生银行Ａ股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。

　　中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

　　中国民生银行在“2006民营上市公司100强”中位列第一名，并在市值、社会贡献两项分榜单中名列第一。

　　在《福布斯》中文版评选的“2006中国顶尖企业十强榜”上，民生银行位列第七名。

　　2007年10月，中国民生银行通过了ＳＡＩ国际组织颁布的ＳＡ8000体系认证（即企业社会责任管理体系），成为中国金融界第一家通过该项认证的商业银行。

　　2007年11月，民生银行获得2007第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称号，同时荣获《21世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖”。

　　2007年12月，民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规模上市企业50强”奖项。

　　2008年7月，民生银行荣获“2008年中国最具生命力百强企业”第三名

　　在《2008中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第6位，在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。

　　2009年6月，民生银行在 “2009年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获2009年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。

　　2009年9月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行被评为“2009中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网站”两项大奖。

　　2009年11月21日，在第四届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评为“2009年·亚洲最佳风险管理银行”。

　　2009年12月1日，中国民生银行获得了“2008年度中国上市公司百强榜第13名”。

　　2009年12月9日，在由《理财周报》主办的“2009年第二届最受尊敬银行评选暨2009年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“2009年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009年最佳零售银行”多个奖项。

　　2010年2月3日，在“卓越2009年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。

　　2010年5月20日，在2010年英国《金融时报》中国银行业成就奖颁奖典礼上，中国民生银行从众多竞争者中脱颖而出，荣获“最佳贸易金融银行奖”。

　　2010年10月，在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中，民生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。

　　2010年12月1日，在《亚洲货币》杂志（Ａｓｉａｍｏｎｅｙ）公布的年度最佳公司治理票选结果中，民生银行在中国区组别中获得最高票数，成为年度中国区最佳公司治理企业。

　　2011年6月22日，在由《理财周报》主办的“2011中国上市公司最佳董事会价值管理论坛”上，民生银行荣获“2011中国主板上市公司最佳董事会10强”。

　　2011年7月9日，在《华夏时报》、北京大学中国企业法律风险管理研究中心主办的“2011中国上市公司风险管理高峰论坛”上，民生银行荣获“2011金盾奖－中国上市公司最佳信息披露奖”。

　　2011年9月20日，民生银行凭借在投资者关系管理方面的诸多创新做法和成绩，在第十三届投资者关系全球排名（ＩＲＧｌｏｂａｌＲａｎｋｉｎｇｓ，ＩＲＧＲ）颁奖典礼上，以中国区第二名获得中国投资者关系大奖（香港上市公司）优秀奖。

　　2011年12月，在由中国金融认证中心（ＣＦＣＡ）联合近40家成员行共同举办的2011中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继2009年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银行第三次获此殊荣，是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。

　　（二）主要人员情况

　　陈凌：女，高级会计师。资产托管部总经理。曾任职于中国有色金属工业总公司财务部，中国有色财务公司，招商银行北京分行，中国民生银行股份有限公司总行营业部、北京管理部、西安分行、总行年金筹备组；历任中国有色财务公司处长，中国民生银行股份有限公司总行营业部副主任、北京管理部副总经理、西安分行行长、总行年金筹备组组长等职务。具有丰富的大型企业集团、非银行金融机构及商业银行的从业工作经历和管理工作经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工43人，平均年龄35岁，100％员工拥有大学本科以上学历，80％以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100％都具有基金从业资格。截止到2012年3月31日，本行共托管基金15只，分别为天治品质优选混合型证券投资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、天治天得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信增利动态策略证券投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金、银华深证100指数分级证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金和浙商聚潮新思维混合型证券投资基金。托管基金资产净值为333．58亿元。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1．直销机构

　　（1）银华基金管理有限公司北京直销中心

　　地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城Ｃ2办公楼15层

　　电话：010－58162950

　　传真：010－58162951

　　联系人：展璐

　　网址：ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　全国统一客户服务电话：400－678－3333

　　（2）银华基金管理有限公司深圳直销中心

　　地址：广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

　　电话：0755－83515002

　　传真：0755－83515082

　　联系人：饶艳艳

　　2．代销机构

　　①场外代销机构

　　（1）中国民生银行股份有限公司（简称：中国民生银行）

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　传真：010－57092611

　　客户服务电话：95568

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：95588

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　电话：010－66596688

　　传真：010－66594946

　　客户服务电话：95566（全国）

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（4）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：王洪章

　　客户服务电话：95533（全国）

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（5）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　客户服务热线：95599

　　网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（6）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：傅育宁

　　联系人：邓炯鹏

　　电话：0755－83198888

　　传真：0755－83195050

　　客户服务电话：95555

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（7）华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：吴建

　　客户服务电话：95577

　　网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　电话：0755－82088888

　　客户服务电话：95501

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）平安银行股份有限公司

　　注册地址：中国深圳市深南中路1099号

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：张青

　　电话：0755－22166118

　　传真：0755－25879453

　　客户服务热线：95511－3

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

　　（10）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　客户服务热线：95595

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（11）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：刘安东

　　客户服务电话：95580

　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（12）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　电话：021－58781234

　　传真：021－58408483

　　客户服务电话：95559

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（13）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　客户服务热线：0769－96228、0769－22118118

　　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（14）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　电话：0574－89068340

　　传真：0574－87050024

　　客户服务热线：96528，上海、北京地区：962528

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：谢小华

　　电话：010－66223587

　　传真：010－66226045

　　客户服务电话：010－95526

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）杭州银行股份有限公司

　　法定代表人：马时雍

　　电话：0571－85108309

　　传真：0571－85151339

　　联系人：严峻

　　客户服务电话： 0571－96523，400－8888－508

　　网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　法定代表人：吉晓辉

　　客户服务电话：95528

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：田国立

　　联系人：丰靖

　　电话：010－65557083

　　传真：010－65550827

　　客户服务热线：95558

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（19）上海农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

　　法定代表人：胡平西

　　基金业务联系人：吴海平

　　客服电话：021－962999

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

　　（20）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　　法定代表人：农惠臣

　　联系人：何佳

　　电话：0991－8824667

　　传真：0991－8824667

　　客服电话：96518

　　网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）广发银行股份有限公司

　　注册地址：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：董建岳

　　客户服务热线：400－830－8003

　　网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）重庆银行股份有限公司

　　法定代表人：马千真

　　联系人：孔文超

　　电话：023－63792406

　　传真：023－63792412

　　客服电话：96899（重庆地区）、400－709－6899（其他地区）

　　网址：ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（23）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：010－60838888

　　传真：010－60833739

　　联系人：陈忠

　　客户服务电话：95558

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

　　（24）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

　　法定代表人：张智河

　　联系电话：0532－85022326

　　传真：0532－85022605

　　客户咨询电话：0532－96577

　　联系人：吴忠超

　　网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　传真：010－65182261

　　联系人：权唐

　　客户服务电话：400－8888－108

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（26）第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场Ｂ座25、26层

　　法定代表人：刘学民

　　电话：0755－25832852

　　传真：0755－82485081

　　客户服务电话：400－888－1888

　　网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）东北证券股份有限公司

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：潘锴

　　开放式基金咨询电话：0431－85096709

　　客户服务电话：400－600－06860431－85096733

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（28）平安证券有限责任公司

　　法定代表人：杨宇翔

　　全国免费业务咨询电话：95511－8

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（29）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务电话：95562

　　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）华泰证券股份有限公司

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025－83290834

　　传真：025－58163323

　　客户服务电话： 95597

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　电话：021－38676666

　　传真：021－38670666

　　客户服务电话：400－8888－666

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（32）中国银河证券股份有限公司

　　法定代表人：顾伟国

　　客户服务电话：400－888－8888

　　电话：010－66568430

　　传真：010－66568990

　　联系人：田薇

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

　　开放式基金业务传真：020－87555305

　　联系人：黄岚

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　法定代表人：何如

　　电话：0755－82130833

　　传真：0755－82133952

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话：95536

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）湘财证券有限责任公司

　　法定代表人：林俊波

　　电话：021－68634510

　　传真：021－68865680

　　联系人：钟康莺

　　开放式基金咨询电话：400－888－1551

　　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（36）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755－82943666

　　传真：0755－82943636

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：400－8888－111，95565

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（37）中银国际证券有限责任公司

　　法定代表人：许刚

　　客户服务电话：400－620－8888

　　联系人：李丹

　　网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（38）光大证券股份有限公司

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：021－22169999

　　传真：021－22169134

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话：400－888－8788，10108998，95525

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｎ

　　（39）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10层

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－23219000

　　联系人：李笑鸣

　　客户服务咨询电话：95553、400－888－8001

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（40）金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

　　法定代表人：陆涛

　　电话：0755－83025022

　　传真：0755－83025625

　　客户服务热线：400－888－8228

　　公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）国海证券股份有限公司

　　法定代表人：张雅锋

　　开放式基金咨询电话：0755－83709350

　　开放式基金业务传真：0755－83700205

　　联系人：牛孟宇

　　客户服务电话：95563

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）申银万国证券股份有限公司

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021－54033888

　　传真：021－54038844

　　客户服务电话：95523或400－889－5523

　　电话委托：021－962505

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　（43）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：余维佳

　　传真：023－63786311

　　客户服务电话：400－809－6096

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：杜庆平

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　联系人：王兆权

　　客户服务电话：400－6515－988

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（45）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：冯戎

　　电话：010－88085858

　　传真：010－88085195

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：400－800－0562

　　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（46）东海证券有限责任公司

　　法定代表人：朱科敏

　　电话：0519－88157761

　　传真：0519－88157761

　　联系人：李涛

　　免费服务热线：400－888－8588（免长途费）

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（47）东莞证券有限责任公司

　　注册地址：东莞市莞城可园南路1号

　　办公地址：东莞市莞城可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：张运勇

　　客户服务电话：0769－961130

　　电话：0769－22116557

　　传真：0769－22119423？

　　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（48）德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

　　法定代表人：姚文平

　　客户服务电话：400－888－8128

　　电话：021－68761616

　　传真：021－68767981

　　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（49）财通证券有限责任公司

　　法定代表人：沈继宁

　　客户服务电话：0571－96336，962336（上海地区）

　　电话：0571－87915129

　　网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（50）中信证券（浙江）有限责任公司

　　法定代表人：沈强

　　联系人：丁思聪

　　电话：0571－87112510

　　传真：0571－86065161

　　客户服务电话：96598

　　网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（51）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：027－65799999

　　传真：027－85481900

　　客户服务热线：95579或400－8888－999

　　联系人：李良

　　网址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（52）中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 17层

　　法定代表人：石保上

　　客户服务电话：967218 、400－813－9666

　　电话：0371－65585670

　　传真：0371－65585665

　　联系人：程月艳、耿铭

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（53）南京证券有限责任公司

　　法定代表人：张华东

　　客户服务电话：400－828－5888

　　传真：025－52310586

　　联系人：李铮

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（54）东方证券股份有限公司

　　法定代表人：潘鑫军

　　电话： 021－63325888－3108

　　传真： 021－63326173

　　联系人：吴宇

　　客户服务电话：95503

　　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（55）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　联系人：方晓丹

　　客户服务热线：0512－33396288

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（56）国都证券有限责任公司

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：400－818－8118

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（57）山西证券股份有限公司

　　法定代表人：侯巍

　　联系电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　联系人：郭熠

　　客户服务电话：400－666－1618

　　网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（58）上海证券有限责任公司

　　法定代表人：郁忠民

　　电话：021－53519888

　　传真：021－53519888

　　客服电话：400－891－8918、021－962518

　　联系人：张瑾

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（59）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：0755－82825551

　　传真：0755－82558355

　　客户服务电话：400－800－1001

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（60）中航证券有限公司

　　法定代表人：杜航

　　电话：0791－86768681

　　传真：0791－68770178

　　联系人：戴蕾

　　客户服务电话：400－8866－567

　　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（61）国元证券股份有限公司

　　法定代表人：凤良志

　　电话：0551－2272100

　　传真：0551－2272100

　　联系人：祝丽萍

　　客户服务电话：400－8888－777

　　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（62）长城证券有限责任公司

　　法定代表人：黄耀华

　　传真：0755－83515567

　　客户服务热线：0755－33680000、400－6666－888

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　（63）大同证券经纪有限责任公司

　　注册地址：山西省大同市大北街13号

　　办公地址：太原市长治路111？号山西世贸中心Ａ？座Ｆ12、Ｆ13

　　法定代表人：董祥

　　电话：0351－4130322

　　联系人：薛津

　　客户服务电话：4007121212

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

　　（64）恒泰证券股份有限公司

　　法定代表人：庞介民

　　电话：0471－4972343

　　传真：0471－4961259

　　联系人：王旭华

　　客户服务电话：0471－4960762

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（65）万联证券有限责任公司

　　法定代表人：张建军

　　联系人：罗创斌

　　电话：020－37865070

　　传真：020－22373718－1013

　　客户服务电话：400－8888－133

　　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（66）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　办公地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　电话：0531－68889155

　　传真：0531－68889752

　　联系人：吴阳

　　客户服务电话：95538

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（67）中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第18层－21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心Ａ栋第04、18层至21层

　　法定代表人：龙增来

　　联系人：刘毅

　　电话：0755－82023442

　　传真：0755－82026539

　　客户服务电话：4006－008－008

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　　（68）方正证券股份有限公司

　　法定代表人：雷杰

　　开放式基金咨询电话：95571

　　电话：0731－85832343

　　开放式基金业务传真：0731－85832214

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（69）瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心15层

　　法定代表人：刘弘

　　客户电话：400－887－8827

　　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（70）江海证券有限公司

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张宇宏

　　联系电话：0451－82336863

　　联系传真：0451－82287211

　　客服电话：400－666－2288

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（71）爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市南京西路758号24楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：张建华

　　电话：021－32229888

　　传真：021－68728703

　　联系人：陈敏

　　网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　（72）厦门证券有限公司

　　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　联系人：卢金文

　　电话：0592－5161642

　　传真： 0592－5161140

　　客服电话：0592－5163588

　　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　（73）中国国际金融有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址：北京市建国门外甲6号ＳＫ大厦3层

　　法定代表人：李剑阁

　　电话：010－85679265

　　联系人：王雪筠

　　客户服务电话：010－85679238、010－85679169

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（74）华宝证券有限责任公司

　　法定代表人：陈林

　　电话：021－50122222

　　客户服务电话：400－820－9898

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（75）广州证券有限责任公司

　　法定代表人：刘东

　　电话：020－87322668

　　传真：020－87325036

　　联系人：林洁茹

　　客户服务电话：020－961303

　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（76）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7－10层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：0591－87383623

　　传真：0591－87383610

　　客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（77）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦Ｂ座4层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：林爽

　　联系电话：010－66045608

　　客服电话：010－66045678

　　传真：010－66045527

　　天相投顾网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（78）信达证券股份有限公司

　　法定代表人：高冠江

　　联系人：唐静

　　联系电话：010－63081000

　　联系传真：010－63080978

　　客服热线：400－800－8899

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（79）华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　联系电话：0931－4890208

　　联系传真：0931－4890628

　　客服电话：0931－4890208、4890100、4890619、4890618

　　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（80）西部证券股份有限公司

　　法定代表人：刘建武

　　联系电话：029－87406488

　　传真：029－87406387

　　联系人：冯萍

　　客户服务电话： 95582

　　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（81）世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41－42层

　　法定代表人：卢长才

　　开放式基金咨询电话：0755－83199511

　　开放式基金业务传真：0755－83199545

　　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（82）红塔证券股份有限公司

　　法定代表人：况雨林

　　电话：0871－3577946

　　传真：0871－3578827

　　联系人：高国泽

　　客户服务电话： 0871－3577930

　　网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（83）浙商证券有限责任公司

　　法定代表人：吴承根

　　电话：0571－87901053

　　传真：0571－87901913

　　客户服务电话：0571－967777

　　网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（84）天风证券有限责任公司

　　法定代表人：余磊

　　联系人：翟璟

　　电话：027－87618882

　　传真：027－87618863

　　客户服务电话：028－86711410／027－87618882

　　网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（85）西藏同信证券有限责任公司

　　注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号

　　办公地址：上海市永和路118弄24号楼

　　法定代表人：贾绍君

　　联系人：王钧

　　电话：021－36533017

　　传真：021－36533017

　　客户服务电话：400－881－1177

　　网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（86）华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号Ａ座3层

　　法定代表人：丁之锁

　　联系人：陶颖

　　电话：010－58568040

　　传真：010－58568062

　　客户服务电话：010－58568118

　　网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（87）英大证券有限责任公司

　　法定代表人：赵文安

　　电话：0755－83007069

　　传真：0755－83007069

　　客户服务电话：4008－698－698

　　网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（88）国开证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安华外馆斜街甲1号泰利明苑写字楼Ａ座二区4层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街1号来福士中心办公楼25层

　　法定代表人：黎维彬

　　联系人：朱瑜

　　电话：010－51789309

　　传真：010－51789307

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（89）日信证券有限责任公司

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：冯杰

　　电话：010－83991743

　　传真：010－66412537

　　客户服务电话：010－83991728

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（90）大通证券股份有限公司

　　注册地址：大连市中山区人民路24号

　　办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

　　法定代表人：张智河

　　联系人：谢立军

　　电话：0411－39673202

　　传真：0411－39673219

　　客户服务热线：4008－169－169

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

　　②场内代销机构

　　具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。

　　基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：陈耀先

　　联系人：朱立元

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　电话：010－66210988，010－59378888

　　传真：010－66210938

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　电话：021－31358666

　　传真：021－31358600

　　联系人：黎明

　　经办律师：吕红、黎明

　　（四）会计师事务所及经办注册会计师

　　名称：安永华明会计师事务所

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3办公楼）16层

　　法定代表人：葛明

　　经办注册会计师：李慧民、王珊珊

　　电话：010－58153322；010－58152145

　　传真：010－85188298

　　联系人：王珊珊

　　四、基金的名称

　　本基金名称：银华深证100指数分级证券投资基金

　　五、基金的类型

　　股票型基金

　　六、基金的运作方式

　　契约型开放式

　　七、基金的投资目标

　　本基金运用指数化投资方式，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0．35％以内，年跟踪误差控制在4％以内，以实现对深证100 指数的有效跟踪，分享中国经济的持续、稳定增长的成果，实现基金资产的长期增值。

　　八、基金的投资范围

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括深证100指数的成份股、备选成份股、新股（首次公开发行或增发）、债券、债券回购以及法律法规或监管机构允许本基金投资的其它金融工具。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90％－95％，其中投资于深证100 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90％。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5％－10％（其中权证资产占基金资产比例为0－3％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5％）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　九、基金的投资策略

　　本基金采用完全复制法，按照成份股在深证100指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪深证100指数的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。

　　当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

　　1．资产配置策略

　　本基金管理人主要按照深证100指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90％－95％，其中投资于深证100 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90％。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5％－10％（其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5％）。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。

　　2．股票投资组合构建

　　（1）组合构建原则

　　本基金通过完全复制指数的方法，根据深证100指数成份股组成及其基准权重构建股票投资组合。

　　（2）组合构建方法

　　本基金采用完全复制法，按照成份股在深证100指数中的基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

　　（3）组合调整

　　本基金所构建的股票投资组合原则上根据深证100指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和《基金合同》中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以力争实现基金净值增长率与深证100指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。

　　基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合《基金合同》的约定。

　　①定期调整

　　根据深证100指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。

　　②临时调整

　　Ａ．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；

　　Ｂ．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深证100指数；

　　Ｃ．根据法律、法规的规定，成份股在深证100指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。

　　③其他调整

　　针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购，认购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。

　　（4）投资绩效评估

　　在正常市场情况下，本基金力争年跟踪误差不超过4％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。

　　十、业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为95％×深证100价格指数收益率＋5％×商业银行活期存款利率（税后）。由于本基金的投资标的为深证100价格指数，且本基金现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5％，因此，本基金将业绩比较基准定为95％×深证100价格指数收益率＋5％×商业银行活期存款利率（税后）。

　　该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以变更业绩比较基准，但应与托管人协商一致，并在履行适当程序后报中国证监会备案，以及在中国证监会指定的媒体上及时公告。

　　十一、风险收益特征

　　本基金为完全复制指数的股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，银华稳进份额具有低风险、收益相对稳定的特征；银华锐进份额具有高风险、高预期收益的特征。

　　十二、投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2012年3月31日（财务数据未经审计）。

　　1．报告期末基金资产组合情况

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（％）

　　权益投资

　　6，462，435，484．92

　　93．55

　　其中：股票

　　6，462，435，484．92

　　93．55

　　固定收益投资

　　－

　　其中：债券

　　－

　　资产支持证券

　　－

　　金融衍生品投资

　　－

　　买入返售金融资产

　　－

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　－

　　银行存款和结算备付金合计

　　422，885，123．84

　　6．12

　　其他资产

　　22，759，708．27

　　0．33

　　合计

　　6，908，080，317．03

　　100．00

　　2．报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2．1报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　Ａ

　　农、林、牧、渔业

　　29，478，784．99

　　0．43

　　Ｂ

　　采掘业

　　458，049，783．15

　　6．66

　　Ｃ

　　制造业

　　3，830，596，186．26

　　55．70

　　Ｃ0

　　食品、饮料

　　899，574，699．38

　　13．08

　　Ｃ1

　　纺织、服装、皮毛

　　－

　　Ｃ2

　　木材、家具

　　－

　　Ｃ3

　　造纸、印刷

　　－

　　Ｃ4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　228，920，145．78

　　3．33

　　Ｃ5

　　电子

　　188，367，290．84

　　2．74

　　Ｃ6

　　金属、非金属

　　833，390，035．67

　　12．12

　　Ｃ7

　　机械、设备、仪表

　　1，322，488，371．68

　　19．23

　　Ｃ8

　　医药、生物制品

　　357，855，642．91

　　5．20

　　Ｃ99

　　其他制造业

　　－

　　Ｄ

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　44，724，287．95

　　0．65

　　Ｅ

　　建筑业

　　35，376，102．58

　　0．51

　　Ｆ

　　交通运输、仓储业

　　－

　　Ｇ

　　信息技术业

　　185，667，172．99

　　2．70

　　Ｈ

　　批发和零售贸易

　　281，229，713．82

　　4．09

　　Ｉ

　　金融、保险业

　　585，096，914．06

　　8．51

　　Ｊ

　　房地产业

　　658，703，747．18

　　9．58

　　Ｋ

　　社会服务业

　　97，528，749．03

　　1．42

　　Ｌ

　　传播与文化产业

　　82，439，417．80

　　1．20

　　Ｍ

　　综合类

　　173，544，625．11

　　2．52

　　合计

　　6，462，435，484．92

　　93．97

　　2．2报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　3．1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　000002

　　万科Ａ

　　47，116，033

　　390，120，753．24

　　5．67

　　000858

　　五粮液

　　9，770，468

　　320，862，169．12

　　4．67

　　000651

　　格力电器

　　11，775，120

　　239，388，189．60

　　3．48

　　002024

　　苏宁电器

　　23，512，852

　　229，250，307．00

　　3．33

　　000001

　　深发展Ａ

　　14，316，972

　　224，919，630．12

　　3．27

　　000157

　　中联重科

　　22，384，163

　　193，846，851．58

　　2．82

　　000063

　　中兴通讯

　　10，183，122

　　167，308，694．46

　　2．43

　　002304

　　洋河股份

　　1，056，750

　　155，500，762．50

　　2．26

　　000568

　　泸州老窖

　　3，786，159

　　148，000，955．31

　　2．15

　　000527

　　美的电器

　　9，791，563

　　128，465，306．56

　　1．87

　　3．2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　8．投资组合报告附注

　　8．1 本基金投资的前十名证券中包括五粮液（股票代码：000858）。根据五粮液股票发行主体宜宾五粮液股份有限公司于2011年5月27日发布的公告，由于该公司存在信息披露不及时、不完整行为，中国证券监督管理委员会对该公司以及公司相关责任人员依法实施了警告和罚款的处罚。

　　在上述公告公布后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为上述处罚不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。

　　报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　8．2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。

　　8．3其他资产构成

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　存出保证金

　　1，250，000．00

　　应收证券清算款

　　－

　　应收股利

　　－

　　应收利息

　　104，027．45

　　应收申购款

　　21，405，680．82

　　其他应收款

　　－

　　待摊费用

　　－

　　其他

　　－

　　合计

　　22，759，708．27

　　8．4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8．5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　8．5．1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　　8．5．2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　8．6投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

　　阶段

　　净值增长

　　率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　自基金合同生效日（2010．5．7）至2010．12．31

　　20．50％

　　1．56％

　　17．56％

　　1．73％

　　2．94％

　　－0．17％

　　2011．1．1至2011．12．31

　　－30．05％

　　1．33％

　　－29．60％

　　1．34％

　　－0．45％

　　－0．01％

　　2012．1．1至2012．3．31

　　4．86％

　　1．63％

　　5．18％

　　1．65％

　　－0．32％

　　－0．02％

　　自基金合同生效日（（2010．5．7）起至2012．3．31

　　－11．61％

　　1．46％

　　－12．95％

　　1．53％

　　1．34％

　　－0．07％

　　十四、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1．基金管理人的管理费；

　　2．基金托管人的托管费；

　　3．《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4．《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5．基金份额持有人大会费用；

　　6．基金的证券交易费用；

　　7．基金上市初费和上市月费；

　　8．基金财产拨划支付的银行费用；

　　9．按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1．基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2．基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．2％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3．《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（五）费用调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。对于调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体刊登公告。

　　（六）与基金销售有关的费用

　　与基金销售有关的费用主要包括基金的认购费、申购费、赎回费、转换费等，上述费用具体的费率、计算公式、收取使用方式等内容请参见招募说明书“七、基金的募集”、“十、银华深证100份额的申购与赎回”。

　　（七）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　银华深证100指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、在＂重要提示＂部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

　　2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。

　　3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。

　　4、在“五、相关服务机构”中，增加日信证券有限责任公司以及大通证券股份有限公司为代销机构，删除代销机构华泰联合证券有限责任公司的相关信息，并更新了部分代销机构的资料；对本基金经办注册会计师信息进行了更新。

　　5、在“十二、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。

　　6、增加了“十三、基金的业绩”部分内容，更新了截至2012年3月31日的基金投资业绩。

　　7、在“二十六、其他应披露事项”，对自上次招募说明书公告之日以来涉及本基金的重要公告信息进行了更新。

　　8、对部分表述进行了更新。

　　银华基金管理有限公司

　　2012年6月21日

　　银华信用债券型证券投资基金

　　分红公告

　　公告送出日期：2012年6月21日

　　1 公告基本信息

　　基金名称

　　银华信用债券型证券投资基金

　　基金简称

　　银华信用债券封闭

　　场内基金简称

　　银华信用

　　基金主代码

　　161813

　　基金合同生效日

　　2010年6月29日

　　基金管理人名称

　　银华基金管理有限公司

　　基金托管人名称

　　中国建设银行股份有限公司

　　公告依据

　　相关法律法规和《银华信用债券型证券投资基金基金合同》等的有关规定

　　收益分配基准日

　　2012年6月15日

　　截止收益分配基准日的相关指标

　　基准日基金份额净值（单位：元）

　　1．081

　　基准日基金可供分配利润（单位：元）

　　84，903，694．16

　　截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额（单位：元）

　　－

　　本次分红方案（单位：元／10份基金份额）

　　0．20

　　有关年度分红次数的说明

　　本次分红为2012年度第一次分红

　　注：根据本基金基金合同的规定，在符合相关基金分红条件的前提下，本基金收益分配每年至多12次，至少1次；年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90％。因本次分红时点在年中，故“截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额”指标不适用于本次分红。

　　2 与分红相关的其他信息

　　权益登记日

　　2012年6月29日

　　除息日

　　2012年7月2日（场内）

　　2012年6月29日（场外）

　　现金红利发放日

　　2012年7月2日（场内）

　　2012年7月3日（场外）

　　分红对象

　　权益登记日全体登记在册的本基金份额持有人

　　税收相关事项的说明

　　根据财政部、国家税务总局的财税字［2002］128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，基金向投资者分配的基金收益，暂免征收所得税。

　　费用相关事项的说明

　　本基金分红手续费由基金资产承担。

　　3 其他需要提示的事项

　　3．1 提示

　　1）权益分派期间（2012年6月25日至2012年6月29日）暂停本基金跨系统转托管业务。

　　2）本次收益分配方式为现金分红。

　　3）权益登记日买入的基金份额享有本次分红权益，权益登记日卖出的基金份额不享有本次分红权益。

　　3．2 咨询途径

　　1）银华基金管理有限公司客户服务热线：010－85186558，400－678－3333

　　2）银华基金管理有限公司网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　3）银华基金管理有限公司直销中心及本基金各代销机构的相关网点（详见本基金招募说明书及相关公告）。

　　3．3风险提示

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。基金的过往业绩不代表未来表现，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　银华基金管理有限公司

　　2012年6月21日

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