国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书摘要
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-06-22 01:00 来源: 中国证券报
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字［2002］12号文批准公开发行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外，本招募说明书所载内容截止日为2012年5月8日，投资组合报告数据截止时间为2012年1季度，有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1．1亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38569000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称
股权比例
中国建银投资有限责任公司
60％
意大利忠利集团
30％
中国电力财务有限公司
10％
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2012年5月8日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金（创新型封闭式），以及23只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金（ＬＯＦ）。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室、党委办公室主任。2012年4月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合风险组负责人。2012年4月起任公司董事。
Ｐｈｉｌｉｐｐｅ ＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生。1991年起历任ＢＡＲＣＬＡＹＳ ＢＡＮＫ金融分析师；1993年起任ＢＯＩＳＳＹ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ （ＡＺＵＲ–ＧＭＦ）首席执行官；2003年起任ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤ ＥＴ ＣＯＭＰＡＧＮＩＥ ＧＥＳＴＩＯＮ ＳＡ股票投资部总监；2004年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＦＩＮＡＮＣＥＳ ＳＡ副总经理、投资总监；2007年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＦＲＡＮＣＥ Ｓ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官、投资总监；2009年起任ＧＥＮＥＲＡＬＩ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ董事会主席／首席执行官。2011年起任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｇｒｏｕｐ 首席投资官。并兼任Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＩＣＡＶ （卢森堡）主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｄｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、Ｇｅｎｅｒａｌｉ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡ ＳＡ （Ｌｕｇａｎｏ） 董事会成员等职务。2010年6月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ｉｎｓｕｒｅｒ）。1994年起历任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有限公司董事。2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，19年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高级业务总监。2010年11月起担任本公司监事会主席。
Ａｍｅｒｉｇｏ ＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010年6月起任本公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学员工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司；2008年2月至2009年8月任交易部总监；2009年9月至2011年6月任研究部总监；2011年1月至2012年2月兼任公司投资副总监；2012年2月起兼任公司投资总监。2011年4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010年11月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，19年证券从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，15年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，2008年4月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，2011年1月至2012年2月兼任深圳分公司总经理，2010年4月起任公司副总经理兼财富管理中心总经理。
李峰，硕士研究生，16年银行证券基金从业经历。1996年5月至2003年6月任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管，2003年7月至2005年5月任国联安基金管理有限公司监察稽核专员，2005年5月至2007年3月任信诚基金管理有限公司督察长，2007年4月至2009年1月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009年2月加盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
张玮，男，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2000年11月至2004年6月就职于申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年7月至2007年3月就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰增长股票的基金经理助理，2008年5月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，2009年4月至2009年10月兼任国泰金盛封闭的基金经理，2009年10月起任国泰中小盘成长股票的基金经理，2012年3月起兼任国泰成长优选股票型证券投资基金的基金经理，2010年7月至2011年6月任研究部副总监，2011年6月起任研究部总监。2011年6月至2012年2月兼任公司投资副总监，2012年2月起兼任公司投资总监。
（2）历任基金经理情况
2002年4月至2003年1月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；2003年2月至2004年3月，由吕俊担任本基金的基金经理；2004年4月至2007年4月，由冯天戈担任本基金的基金经理；2007年3月至2008年4月，由何江旭担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
张人蟠先生：总经理助理
周向勇先生：总经理助理
刘夫先生：投资副总监
沙骎先生：投资总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
黄焱先生：投资总监兼基金管理部总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：618．85亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号
联系人：张咏东
电话：021－32169999
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ）“2010年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名，交通银行以343．21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至2011年12月31日，交通银行资产总额达到人民币4．61万亿元，实现净利润人民币502．16亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。
钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2012年一季度末，交通银行共托管证券投资基金61只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ＥＴＦ、博时深证基本面200ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过九千亿元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
2
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
3
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：滕涛
传真：010－85109219
网址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ
4
中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：姜建清
电话：95588
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
5
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话：021－58781234
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
6
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
客户服务热线：95555
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
7
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61618888
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：95528
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
8
华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
客服服务热线：95577
网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
9
中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010－65550827
传真：010－65550827
客服电话：95558
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
10
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010－58351666
传真：010－83914283
客服电话：95568
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
11
北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010－66223587
传真：010－66226045
客服电话：010－95526
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
12
上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021－38576977
传真：021－50105124
客服电话：021－962999
网址：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
13
中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第18层－21层及第04层01．02．03．05．11．12．13．15．
16．18．19．20．21．22．23单？元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755－82023442
客服电话：400－600－8008
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
14
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676161
传真：021－38670161
客服电话：400－888－8666
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
15
宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010－88085858
传真：010－88085195
客服电话：400－800－0562
网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
16
万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：020－37865070
传真：020－22373718－1013
客服电话：400－888－8133
网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
17
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常
联系人：魏明
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客服电话：400－888－8108
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
18
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021－23219100
客服电话：400－888－8001（全国），021－95553
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
19
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010－66568430
传真：010－66568990
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
2、代销机构
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
国泰基金管理有限公司上海直销柜台
地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
电话：021－38561759
传真：021－68775881
客户服务专线：400－888－8688，021－38569000
联系人：蔡丽萍
网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ
2
国泰基金管理有限公司北京直销柜台
地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
电话：010－66553078
传真：010－66553082
联系人：王彬
3
国泰基金电子交易平台
网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ登录网上交易页面
电话：021－38561739
联系人：徐怡
序号
中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86078823
客服电话：0571－96598
网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
21
申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021－54033888
传真：021－54038844
客服电话：021－962505
网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ
22
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021－63325888
传真：021－63326173
客服电话：95503
网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
23
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18－21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512－65581136
传真：0512－65588021
客服电话：0512－33396288
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
24
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：020－87555888
传真：020－87555305
客服电话：95575
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
25
国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普
联系人：徐美云
电话：0791－6285337
传真：0791－6288690
网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
26
民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010－85127622
传真：010－85127917
客服电话：400－619－8888
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
27
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021－53519888
传真：021－53519888
客服电话：021－962518
网址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ
28
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021－22169999
传真：021－22169134
客服电话：10108998、400－888－8788
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
29
中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507－1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532－85022326
传真：0532－85022605
客服电话：0532－96577
网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
30
中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
31
华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：张小波
电话：025－84457777
网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：95597
32
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021－63219781
传真：021－51062920
客服电话：95579
网址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
33
国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
电话：0755－83707413
传真：0755－83700205
客服电话：400－888－8100（全国）、96100（广西）
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
34
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022－28451861
传真：022－28451892
客服电话：400－651－5988
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
35
中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371－65585670
传真：0371－65585665
客服电话：400－813－9666／0371－967218
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
36
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客服电话：95536
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
37
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：0755－82943666
传真：0755－82943636
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：400－888－8111＼95565
38
齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
39
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
客服电话：400－800－1001
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
40
东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
联系人：梁健伟
电话：0769－22119341
传真：0769－22116999
客服电话：0769－961130
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
41
恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
电话：0471－4913998
传真：0471－4930707
客服电话：0471－4961259
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
42
厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592－5161642
传真：0592－5161140
客服电话：0592－5163588
网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
43
华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021－68778081
传真021－68778117
客服电话：400－820－9898
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
44
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
传真：0755－83007167
客服电话：400－869－8698
网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
45
中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系人：罗文雯
电话：010－65051166
传真：010－65051156
网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
46
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591－87278701
传真：0591－87841150
客服电话：0591－96326
网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
47
天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客服电话：010－66045678
网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
48
信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－88656100
传真：010－88656290
客服电话：400－800－8899
网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
49
中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ａ座6－9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010－59355941
传真：010－66553791
客服电话：400－889－5618
网址：ｗｗｗ．ｅ5618．ｃｏｍ
50
华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客服电话：0931－4890100、4890619、4890618
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
51
国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：祝丽萍
电话：0551－2257012
传真：0551－2272100
客服电话：95578
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
52
杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话：0571－85163127
传真：0571－85179591
客服电话：400－888－8508
网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
53
渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201－205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022－58316666
传真：022－58316259
客服电话：400－888－8811
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
54
青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532－85709732
传真：0532－85709725
客服电话：96588（青岛）400－669－6588（全国）
网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ
55
西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16－17楼
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029－87406488
传真：029－87406387
客服电话：95582
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ
56
深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755－82088888
传真：0755－25841098
客服电话：95501
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
57
德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021－68761616
传真：021－68767981
客服电话：4008888128
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
58
中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦Ａ座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791－86768681
传真：0791－86770178
客服电话：400－8866－567
网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
59
洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379－65921977
传真：0379－65920155
客服电话：0379－96699
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
60
东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519－88157761
传真：0519－88157761
客服电话：400－888－8588
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
61
方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭瑞军
电话：0731－85832503
传真：0731－85832214
客服电话：95571
网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
62
山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400－666－1618
网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
63
深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：曾明宋永成
电话：0755－25188269
传真：0755－25188785
客服电话：4001961200
网址：ｗｗｗ．961200．ｎｅｔ
64
湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021－68634518
传真：021－68865680
客服电话：400－888－1551
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
65
华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街26号
法定代表人：丁之锁
联系人：陶颖
电话：010－58568040
传真：010－58568062
客服电话：010－58568118
网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
66
日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
电话：010－66413306
传真：010－66412537
客服电话：010－88086830
网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
67
江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451－82336863
传真：0451－82287211
客服电话：400－666－2288
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
68
广州证券有限责任公司
注册地址：广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020－88836999
传真： 020－88836654
客服电话：020－961303
网址： ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
69
大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411－82308602
传真： 0411－82311420
客服电话：400－664－0099
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ
70
天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路53号
法定代表人：林小明
联系人：王斌
电话：0755－33331188
传真：0755－33329815
客服电话：4006543218
网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（二）注册登记机构
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
国泰基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
传真：021－38561800
联系人：何晔
客户服务专线：400－888－8688，021－38569000
（三）律师事务所和经办律师
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外ＳＯＨＯ Ａ座31层
负责人：王玲
联系人：王建平、王恩顺
电话：010－58785588
传真：010－58785599
经办律师：王建平、王恩顺
（四）会计师事务所和经办注册会计师
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法人代表：杨绍信
联系人：单峰
电话：021－61238888
传真：021－61238800
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金名称
国泰金鹰增长证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、投资目标
在保证基金资产安全前提下，主要通过投资增长型上市公司， 实现基金资产的中长期增值，确保基金资产必要的流动性，并将投资风险控制在较低的水平。
七、投资范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资重点是利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司，这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80％。
八、投资理念
价格终将反映价值。
九、投资方向
（一）分享我国经济增长的成果。中国经济连续多年高速增长的势头仍有望保持下去，上市公司中有许多是我国未来经济增长的代表，将带动经济的高速增长，投资于这些增长型上市公司的股票，可以分享中国经济高速增长的成果。
（二）投资于未来国民经济发展的支柱行业或相对于国民经济增长较快的新兴行业。
（三）重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的上市公司。在研究公司基本面的基础上，判断企业的内在价值，选择增长型上市公司。国债收益的中长期走势是由宏观经济的基本面决定的，股票价格的中长期走势是由上市公司的基本面决定的，只有立足于宏观经济和上市公司的基本面，才能准确把握债券和股票的中长期走势。
十、投资策略
（一）投资依据
1、法律法规和《基金合同》。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资决策。
3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担适度风险的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（二）投资程序
1、研究开发部通过基金管理人自身的独立研究和其他研究机构的报告，形成宏观经济环境、市场行情、行业分析和上市公司的分析报告，为投资决策委员会和基金小组提供决策依据。
2、投资决策委员会定期召开会议，通过对政治、经济、政策、市场的综合分析决定本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例。自上而下地作出一段时期内资产配置的决定，审定本基金的投资组合计划。如遇重大情况，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
3、基金小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究开发部的宏观、行业、上市公司及市场分析报告，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，在股票备选池中选择股票，独立制定本基金投资组合的具体方案，决定具体的股票和债券投资品种并决定买卖时机。
4、投资研究联席会议为投资决策委员会下属的常设机构。主要职责是：作为研究开发部、基金管理部和投资决策委员会之间信息沟通的制度性固定渠道，为公司投资决策提供有效支持，监督投资决策委员会所作决议的实施。
5、设置独立的交易管理部，基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权必须严格分离的规定，经由交易管理部统一下达交易指令；通过严格的交易制度和实时的监控，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
6、风险管理委员会根据市场变化对投资组合进行风险评估与监控，稽核监察部对投资的执行过程进行日常监督。基金小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。
7、基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。
（三）投资方法
资产配置和行业配置采用自上而下的方法；股票选择采用自下而上的方法。基金组合投资的基本范围：股票资产60％－95％；债券资产35％－0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5％。
1、股票投资
本基金选择股票时优先考虑增长型的行业，即行业可持续发展；行业销售收入增长率超过ＧＤＰ的增长率；行业平均利润率不低于中长期商业贷款平均利率；或者为确实具有实体经济意义，相对国民经济增长较快的新兴行业。
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司，从基本面的分析入手挑选增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象：①公司所处的行业增长前景明朗，公司在该行业内具有一定的行业地位，或具有明显竞争优势和实力，能充分把握行业发展的机遇；②经营业务中至少有一项突出的产品或服务，依靠商业模式和管理水平取胜；③公司主营业务收入或利润增长较快；④财务状况趋于良性，具有合理的现金流状况；⑤公司管理层敬业负责，经营规范，具有敏锐的商业触觉和创新精神。
本基金建立了一套基于增长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所处行业增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核心竞争能力、企业资本扩张能力、战略重组等多方面的因素进行综合评估；同时本基金利用股票内在价值的定价模型进行增长型股票的相对价值评估，以上市公司过去两年的主营业务收入和利润的增长性和未来两至三年的主营业务收入和利润的预期增长性为核心，综合考察上市公司的增长性以及这种增长的可靠性和持续性。在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市盈率、市净率水平与市场（行业）平均水平、增长性相比是否合理，结合资本市场的具体情况，适时作出具体的投资决策。
2、债券投资
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债）。按照基金总体资产配置计划，以满足流动性需求为前提，提高基金的收益水平。
本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利用债券定价模型计算内在的债券定价（名义利率，通货膨胀预期，对于非国债则须要求的投资报酬率，特定债券的期限），从而产生不同期限的债券特别是国债的内在投资价值。
通过宏观经济分析考虑历史上中国的年度及季度ＧＤＰ增长率水平、ＣＰＩ增长趋势、国家货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭，对市场现有收益率曲线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。
通过相对价值分析，在维持投资组合风险承受水平的期望水准的情况下进行调整。包含期限变动，非国债的相对产业风险价值，信用风险偏离。
通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。
十一、业绩比较基准
本基金以上证Ａ股指数作为衡量基金业绩的比较基准。
十二、风险收益特征
本基金追求中性偏低的风险收益，通过组合投资于增长型股票，力争实现基金单位资产净值在大盘上涨时增幅不低于比较基准上涨幅度的65％，大盘下跌时基金单位资产净值跌幅不高于比较基准跌幅的60％；年度内基金单位资产净值的标准差小于比较基准的标准差。
十三、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2012年3月31日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
1
权益投资
2，026，200，040．61
84．13
其中：股票
2，026，200，040．61
84．13
2
固定收益投资
234，421，446．98
9．73
其中：债券
234，421，446．98
9．73
资产支持证券
－
－
3
金融衍生品投资
－
－
4
买入返售金融资产
18，600，147．90
0．77
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
5
银行存款和结算备付金合计
122，120，405．46
5．07
6
其他各项资产
7，091，942．06
0．29
7
合计
2，408，433，983．01
100．00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
Ａ
农、林、牧、渔业
－
－
Ｂ
采掘业
124，143，000．00
5．18
Ｃ
制造业
978，667，907．60
40．80
Ｃ0
食品、饮料
31，517，143．44
1．31
Ｃ1
纺织、服装、皮毛
－
－
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造纸、印刷
78，789，809．90
3．28
Ｃ4
石油、化学、塑胶、塑料
48，615，536．40
2．03
Ｃ5
电子
15，839，427．12
0．66
Ｃ6
金属、非金属
282，122，893．38
11．76
Ｃ7
机械、设备、仪表
437，055，943．04
18．22
Ｃ8
医药、生物制品
84，727，154．32
3．53
Ｃ99
其他制造业
－
－
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
－
－
Ｅ
建筑业
141，976，873．04
5．92
Ｆ
交通运输、仓储业
32，586，998．76
1．36
Ｇ
信息技术业
75，018，366．41
3．13
Ｈ
批发和零售贸易
33，969，055．72
1．42
Ｉ
金融、保险业
329，097，142．76
13．72
Ｊ
房地产业
92，077，063．72
3．84
Ｋ
社会服务业
40，212，000．00
1．68
Ｌ
传播与文化产业
178，451，632．60
7．44
Ｍ
综合类
－
－
合计
2，026，200，040．61
84．47
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
600660
福耀玻璃
27，011，046
216，358，478．46
9．02
2
300058
蓝色光标
5，813，506
157，546，012．60
6．57
3
002073
软控股份
10，750，288
146，633，928．32
6．11
4
002140
东华科技
4，861，052
101，109，881．60
4．22
5
600036
招商银行
8，002，125
95，225，287．50
3．97
6
600335
＊ＳＴ盛工
5，543，321
89，081，168．47
3．71
7
300043
星辉车模
5，452，582
78，789，809．90
3．28
8
000656
金科股份
4，587，246
60，872，754．42
2．54
9
600016
民生银行
8，000，000
50，160，000．00
2．09
10
300257
开山股份
890，870
49，710，546．00
2．07
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
2，000，200．00
0．08
2
央行票据
－
－
3
金融债券
90，281，000．00
3．76
其中：政策性金融债
90，281，000．00
3．76
4
企业债券
100，687，000．00
4．20
5
企业短期融资券
40，152，000．00
1．67
6
中期票据
－
－
7
可转债
1，301，246．98
0．05
8
其他
－
－
9
合计
234，421，446．98
9．77
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
110222
11国开22
600，000
60，012，000．00
2．50
2
1180174
11龙海债
500，000
50，290，000．00
2．10
3
112051
11报喜02
300，000
30，720，000．00
1．28
4
090205
09国开05
200，000
20，268，000．00
0．84
5
041261013
12津城建ＣＰ001
200，000
19，972，000．00
0．83
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
750，000．00
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
－
4
应收利息
5，245，040．75
5
应收申购款
1，096，901．31
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
7，091，942．06
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
110017
中海转债
647，259．70
0．03
2
110016
川投转债
529，808．40
0．02
3
125887
中鼎转债
124，178．88
0．01
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十四、基金的业绩
基金业绩截止日为2011年12月31日。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2002年5月8日至2002年12月31日
－12．20％
0．51％
－18．54％
1．30％
6．34％
－0．79％
2003年度
20．96％
0．76％
10．57％
1．14％
10．39％
－0．38％
2004年度
1．69％
0．90％
－15．23％
1．32％
16．92％
－0．42％
2005年度
2．07％
0．95％
－8．21％
1．37％
10．28％
－0．42％
2006年度
131．63％
1．29％
130．57％
1．35％
1．06％
－0．06％
2007年度
117．33％
1．97％
96．14％
2．19％
21．19％
－0．22％
2008年度
－46．24％
2．16％
－65．38％
2．84％
19．14％
－0．68％
2009年度
83．62％
1．57％
79．80％
1．90％
3．82％
－0．33％
2010年度
5．33％
1．34％
－14．46％
1．42％
19．79％
－0．08％
2011年度
－23．69％
1．17％
－21．63％
1．15％
－2．06％
0．02％
自2002年5月8日
至2011年12月31日
340．27％
1．39％
32．27％
1．71％
308．00％
－0．32％
十五、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1．5％的年费率计算，具体计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．5％÷当年天数
Ｈ为每日应付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2．5％。的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×2．5％。÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述1中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（Ｍ）申购费率
50万元以下1．5％
50万元（含）－500万元1．0％
500万元（含）－1000万元0．6％
1000万元（含）以上1000元（单笔）
2、赎回费
赎回部分基金份额持有期未满一年的，赎回费率为0．5％；持有期超过一年（包括一年）少于两年的，赎回费率为0．2％；持有期超过两年（包括两年）的，赎回费率为0。“持有期”指自基金份额认购／申购确认日至赎回申请日的期间。
赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。
3、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
（四）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年12月22日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、在“第二节 释义”部分，更新了“《销售办法》”的释义；
3、更新了“第三节基金管理人”中的相关信息；
4、更新了“第四节基金托管人”中的相关信息；
5、更新了“第五节相关服务机构”的相关信息；
6、更新了“第八节基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2012年1季度报告的内容；
7、更新了“第九节基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
8、更新了“第二十节对基金份额持有人的服务”的相关内容。
9、更新了“第二十一节其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。
国泰基金管理有限公司
二○一二年六月二十二日