易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-07-04 01:32 来源: 中国证券网-上海证券报
（上接B9版）
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（2）网上现金发售代理机构
具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。
（3）网下现金发售直销机构
广州市体育西路189 号城建大厦26 楼易方达基金管理有限公司广州直销中心；
北京市西城区金融街20号B座8层易方达基金管理有限公司北京直销中心；
上海市世纪大道88 号金茂大厦2706-2708 室易方达基金管理有限公司上海直销中心。
（4）网下现金发售代理机构
广发证券、长城证券、平安证券、信达证券、财通证券、山西证券、东方证券、中航证券、华宝证券、新时代证券。
上述排名不分先后。
如本次募集期间，变更网下现金发售代理机构，将另行公告。
10. 募集时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自2012年7月9日至2012年8月3日进行发售。投资者可选择网上现金认购和网下现金认购两种方式。其中，通过基金管理人进行网下现金认购的日期为2012年7月9日至2012年8月3日，通过发售代理机构进行网下现金认购的日期为2012年7月9日至2012年8月3日，网上现金认购的日期为2012年8月1日至2012年8月3日。如上海证券交易所或基金管理人对认购时间作出调整，将另行公告。
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金发售期期满或基金管理人依据法律法规及发售公告的规定决定停止基金发售时，若本基金达到基金备案条件(即基金募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人，下同)，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；若未达到基金备案条件，则本基金将在3个月的募集期内继续发售。
若3个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人。
11. 认购期利息的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。
二、认购费用
1. 认购费用由投资者承担，不超过认购份额的0.8%，认购费率如下表所示：
认购份额
认购费率
50万份以下
0.8%
50万份以上（含）-100万份以下
0.5%
100万份以上（含）
1，000元/笔
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，投资者申请重复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
2. 认购费用计算公式与收取方式
（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×(1＋认购费率)
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值
认购费用由基金管理人在投资者认购申请时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。
例一：某投资者到本公司直销中心认购100，000份基金份额，认购金额产生的利息为10元，则需准备的资金金额计算如下：
认购费用＝100，000×0.8%＝800元
认购金额＝100，000×(1+0.8%)＝100，800元
净认购份额=100，000+10/1.00=100，010份
即投资者若通过基金管理人认购本基金100，000份，需准备100，800元资金， 假定该笔认购金额产生利息10元，则投资者可得到100，010份本基金基金份额。
（2）通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×(1＋佣金比率)
认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。
例二：某投资者到某发售代理机构网点认购1，000份本基金，该发售代理机构确认的佣金比率为0.8%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金＝1，000×0.8%＝8元
认购金额＝1，000×(1+0.8%)＝1，008元
即投资者需准备1，008元资金，方可认购到1，000份本基金基金份额。
三、发售方式及相关规定
(一)本基金在发售期内面向个人和机构投资者同时发售。
(二)本公司直销中心接受单笔认购份额在10万份以上(含10万份)的投资者的网下现金认购申请。
(三)发售代理机构的代销网点接受投资者(不分机构和个人)单笔认购份额为1，000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购申请。
(四)发售期内投资者可以重复认购本基金，累计认购不设上限。
四、投资者开户
投资者认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。
1、如投资者需新开立证券账户，则应注意：
开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
2、如投资者已开立证券账户，则应注意：
（1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
五、网上现金认购的程序
1、业务办理时间：基金发售日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
2、认购手续：
（1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。
六、网下现金认购的程序
(一)直销机构
1、本公司直销中心接受认购份额在10万份(含10万份)以上的个人、机构投资者的认购。
2、业务办理时间：基金发售日的9:00-16：00(周六、周日不营业)。
3、到直销中心提供下列资料办理基金的认购手续：
（1）机构投资者需提供以下文件和材料（若如已在本公司开立基金账户，则以下⑥至⑨项无需提供）：
①填写完整的《易方达旗下交易型开放式指数基金（ETF）网下现金认购申请表》一式两份；
②提供已签署的所认购基金的风险揭示书；
③提供填写完整的《易方达旗下交易型开放式指数基金（ETF）业务授权委托书》一份；
④出示上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡，提供加盖单位公章的复印件；
⑤提供加盖银行受理章的汇款凭证回单联原件或复印件；
⑥出示营业执照或工商行政管理部门等颁发的注册登记书原件，提供加盖单位公章的复印件；
⑦出示组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印件；
⑧出示经办人的身份证原件，提供加盖公章复印件，如为第二代身份证，应提供正反面复印件；
⑨提供加盖单位公章的法人代表身份证复印件，如为第二代身份证，应提供正反面复印件。
（2）个人投资者需提供以下文件和材料：
①填写完整的《易方达旗下交易型开放式指数基金（ETF）网下现金认购申请表》一式两份；
②提供已签署的所认购基金的风险揭示书；
③出示上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡，提供复印件；
④出示本人的身份证原件，提供复印件，如为第二代身份证，应提供正反面复印件；
⑤提供加盖银行受理章的汇款凭证回单联原件或复印件。
4、投资者应在提出认购申请当日下午17：00之前，将足额认购资金（含手续费）汇入本公司在中国银行或工商银行的直销专户：
a.户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国银行广东省分行
账号： 665257735480
b.户名：易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国工商银行广州市东城支行
账号： 3602031419200088891
投资者若未按上述办法划付认购资金，造成认购无效的，易方达基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
5、注意事项：
（1）投资者提交认购申请时，可选择当日有效或3天内有效（如果不选则默认为当日有效），对于选择当日有效的申请，资金晚于截止时间到账的，则视为无效申请；对于选择3天内有效的申请，以资金实际到账之日作为有效申请受理日，资金晚于当日截止时间到账的，则次日为有效申请受理日。
（2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。
（3）以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：
a.投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
b投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司截止时间的；
c.其它导致认购无效的情况。
(二)发售代理机构
1、业务办理时间：基金发售日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日不营业)。
2、认购手续：
（1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准。
七、过户登记与退款
（一）本基金权益由登记结算结构在发售结束后完成过户登记。
（二）通过基金管理人进行的网下现金认购，在发售期内被确认无效的认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出，在发售结束后被确认无效的认购资金，将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。
八、基金的验资与基金合同生效
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及发售公告的规定决定停止基金发售时，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期届满之日或停止基金发售之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
本基金募集失败时，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人。
九、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：易方达基金管理有限公司
地址：广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼
法定代表人：叶俊英
成立时间：2001年4月17日
客户服务电话：400 881 8088（免长途话费）
传真：（020）38799488
联系人：陈晓梅
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路188号
成立时间：1987年3月30日
法定代表人：胡怀邦
联系电话：021-32169999
联系人：张咏东
(三)销售机构
1、发售协调人
a．主协调人：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
b．副主协调人：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
联系电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
c．副主协调人：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
d．副主协调人：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
e．副主协调人：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
f． 副主协调人：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
2、网上现金发售代理机构
具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司；安信证券股份有限公司；北京高华证券有限责任公司； 渤海证券股份有限公司；财达证券有限责任公司；财富里昂证券有限责任公司；财富证券有限责任公司；财通证券有限责任公司；长城证券有限责任公司；长江证券股份有限公司；大通证券股份有限公司；大同证券经纪有限责任公司；德邦证券有限责任公司；第一创业证券有限责任公司；东北证券股份有限公司；东方证券股份有限公司；东海证券有限责任公司；东吴证券股份有限公司；东兴证券股份有限公司；东莞证券有限责任公司；方正证券股份有限公司；光大证券股份有限公司；广发证券股份有限公司；广州证券有限责任公司；国都证券有限责任公司；国海证券股份有限公司；国金证券股份有限公司；国开证券有限责任公司；国联证券股份有限公司；国盛证券有限责任公司；国泰君安证券股份有限公司；国信证券股份有限公司；国元证券股份有限公司；海通证券股份有限公司；恒泰长财证券有限责任公司；恒泰证券股份有限公司；宏源证券股份有限公司；红塔证券股份有限公司；华安证券有限责任公司；华宝证券有限责任公司；华创证券有限责任公司；华福证券有限责任公司；华林证券有限责任公司；华龙证券有限责任公司；华融证券股份有限公司；华泰联合证券有限责任公司；华泰证券股份有限公司；华西证券有限责任公司；华鑫证券有限责任公司；江海证券有限公司；金元证券股份有限公司；联讯证券有限责任公司；民生证券有限责任公司；南京证券有限责任公司；平安证券有限责任公司；齐鲁证券有限公司；日信证券有限责任公司；瑞银证券有限责任公司；山西证券股份有限公司；上海证券有限责任公司；申银万国证券股份有限公司；世纪证券有限责任公司；首创证券有限责任公司；天风证券有限责任公司；天源证券经纪有限公司；万和证券有限责任公司；万联证券有限责任公司；五矿证券有限公司；西部证券股份有限公司；西藏同信证券有限责任公司；西南证券股份有限公司；厦门证券有限公司；湘财证券有限责任公司；新时代证券有限责任公司；信达证券股份有限公司；兴业证券股份有限公司；银泰证券有限责任公司；英大证券有限责任公司；招商证券股份有限公司；浙商证券有限责任公司；中国国际金融有限公司；中国民族证券有限责任公司；中国银河证券股份有限公司；中国中投证券有限责任公司；中航证券有限公司；中山证券有限责任公司；中天证券有限责任公司；中信建投证券股份有限公司；中信万通证券有限责任公司；中信证券（浙江）有限责任公司；中信证券股份有限公司；中银国际证券有限责任公司；中邮证券有限责任公司；中原证券股份有限公司等。
3、网下现金发售直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25-28楼
法定代表人：叶俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
办理网下现金认购的直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市体育西路189号城建大厦26楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融街20号B座8层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：王璟
募集期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话（4008818088）进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销中心客户还可以通过本公司直销中心电话（020-85102506）查询汇入资金的到账情况。
4、网下现金发售代理机构
(1) 广发证券
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(3) 平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：400-881-6168
开放式基金业务传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(4) 信达证券
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(5) 财通证券
注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
联系电话：0571－87822359
客户服务电话：0571-96336（上海地区：962336）
网址：www.ctsec.com
(6) 山西证券
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(7) 东方证券
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(8) 中航证券
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-6768681
客户服务电话：400-8866-567
传真：0791-6770178
网址：www.avicsec.com
(9) 华宝证券
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
联系人：宋歌
联系电话：021-50122086
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(10)新时代证券
注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理本基金的网下现金发售，并及时公告。
（四）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街17号
办公地址：北京西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（五）出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（六）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真电话：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、庄贤
联系人：沈兆杰
易方达基金管理有限公司
二〇一二年七月二日